消耗电子: 祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书(更新)

发布日期：2024-07-25 08:13 点击次数：181

祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主：祥瑞基金束缚有限公司基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）缺欠教唆一、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经号文准予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 8 月 30 日正经顺利。二、基金束缚东谈主保证招募诠释书的内容真确、准确、齐全。本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为交游型开放式指数基金，领受完全复制法追踪标的指数进展，具有与中证消耗电子主题指数以偏执所代表的股票相似的风险收益特征。三、本基金标的指数为中证消耗电子主题指数（指数代码：931494）。同中证全指指数的样本空间（1）对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；（2）收用属于如下中证行业分类的证券：消耗电子组件及零部件、消耗电子末端、电脑与外围迷惑、集成电路、通讯迷惑、分立器件、电子元件、半导体材料与迷惑、电子化学品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器样貌、其他电子等；（3）在上述证券中，收用业务触及智妙手机、耳机、可衣服迷惑等消耗电子家具产业链的上市公司证券动作待选样本，包括但不限于以下领域：（4）将待选样本按照往日一年日均总市值由高到低排行，收用排行前 50 的证券动作指数样本。联系标的指数具体编制有筹办及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 四、证券投资基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募，或因折算、分红等行动导致基金份额净值调整至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在市集波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于发售面值。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分研讨自身的风险承受才智，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策，并承担基金投资中出现的万般风险，包括市集风险、束缚风险、职业谈德风险、合规性风险、本基金特定风险偏执他风险等。特定风险包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪误差阁下未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计误差的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、退补现款替代方式的风险等。在现在结算法令下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收失约，将导致投资者不行实时、足额取得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本招募诠释书对于“风险揭示”的联系内容。本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与转变企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和交游机制等联系的风险。五、投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同和基金家具尊府概要等信息暴露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、财富气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相稳妥。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失一齐本金。基金束缚东谈主依照恪遵法守、安分信用、严慎奋力的原则束缚和运用基金财产，本基金管理东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。基金束缚东谈主束缚的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）投资者说明阐明并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金束缚东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律律例、自律法令及联系开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金束缚东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金束缚东谈主有权断绝投资者的申购央求，申购央求还是说明的，基金束缚东谈主有权强制赎回相应的基金份额。本招募诠释书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合敷陈与基金功绩截止日期为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）一、引子《祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险束缚规则》（以下简称“《流动性风险束缚规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法规的规则以及《祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金束缚东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府央求召募的。本基金束缚东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二、释义在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对基金合同的任何有用改造和补充易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充基金招募诠释书》偏执更新金家具尊府概要》偏执更新金份额发售公告》基金基金份额上市交游公告书》行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有阁下力的决定、决议、呈报等会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改造开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对那时常作念出的改造并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》及颁布机关对那时常作念出的改造召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对那时常作念出的改造祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险束缚规则》及颁布机关对那时常作念出的修订开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的改造求实施确定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》及上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他联系法令和规则，及发布机构对那时常作念出的改造实施确定》界说的“交游型绽开式指数基金” 通过投资于本基金精致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽开式运作方式的基金，简称 ETF 鸠合区及台湾地区体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资束缚办法》及联系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者份额的申购、赎回等业务祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商指定的代理本基金发售业务的机构销售机构的操作理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等记结算有限职责公司 (简称"中国结算")或基金束缚东谈主指定的其他机构 A 股账户或上海证券投资基金账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历个月请购买基金份额的行动以申购赎回清单规则的申购对价央求购买基金份额的行动祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规则的赎回对价的行动件证券、现款替代、现款差额和/或其他对价托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价基金合同约定更换的其他指数成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的代组合证券中部分证券的一定数目的现款赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金束缚东谈主狡计的现款数额回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍理东谈主托付的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）之日乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行狡计，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日的基金份额净值来狡计相应基金份额的累计收益率）去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行狡计，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日的基金份额净值来计算相应基金份额的累计收益率）已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出财富的价值总和额净值的过程央银行单据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、财富支撑证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币市集器具险的信用衍生器具的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准暴露办法》规则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、财富支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）三、基金束缚东谈主（一）基金束缚东谈主概况称呼：祥瑞基金束缚有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层法定代表东谈主：罗春风设立日历：2011 年 1 月 7 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号组织神情：有限职责公司（中外结伙）注册成本：东谈主民币 130，000 万元存续期限：持续筹办权衡东谈主：马杰权衡电话：0755-22623179 鼓动称呼、股权结构及持股比例：鼓动称呼出资额（万元）出资比例祥瑞信赖有限职责公司 88，647 68.19% 大华财富束缚有限公司 22，763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18，590 14.30% 揣度 130，000 100% 基金束缚东谈主无任何要紧行政处罚记录。客服电话：400-800-4800（免远程话费）（二）主要东谈主员情况（1）董事会成员罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金束缚有限公司副总司理、祥瑞基金束缚有限公司总司理。现任祥瑞基金束缚有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资束缚有限公司实践董事。肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金束缚有限公司看守长。现任祥瑞基金束缚有限公司总司理。张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部盘算推算束缚岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会通告，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司董事、祥瑞信赖有限职责公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞抽象金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障外洋(控股)有限公司董事。孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源实践官。李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、祥瑞证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实践副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财富管控中心高等财富策略司理。张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团番邦径直投资盘问与机构调和统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“脱落投资部门”首席投资员、大华财富束缚有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华财富束缚有限公司实践董事及首席实践长，兼任大华财富束缚（泰国）有限公司董事、大华财富束缚（马来西亚）有限公司董事、大华财富束缚（中国台湾）有限公司董事。薛世峰先生，寂寞董事，硕士，曾任职江西省行政学院古道、深圳市龙岗镇投资束缚公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司寂寞董事。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）李娟娟女士，寂寞董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事务所状貌司理、深圳职业技艺学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业技艺学院计财处处长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司寂寞董事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司寂寞董事。刘雪生先生，寂寞董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责东谈主、通告长助理，现任深圳市注册司帐师协会通告长，兼任喜兆业集团控股有限公司寂寞董事。潘汉腾先生，寂寞董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等实践副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 寂寞董事。（2）监事会成员许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞抽象金融服务有限公司稽核监察状貌中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司内控束缚中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞信赖有限职责公司监事、祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞成就投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市成就科技（深圳）有限公司监事。冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦财富束缚公司以及新加坡毕盛财富公司、鼎崴成本束缚公司，现任大华财富束缚有限公司风控主管。郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源束缚岗，现任祥瑞基金束缚有限公司东谈主力资源室司理。李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集团财务部司帐主管，现任祥瑞基金束缚有限公司监察稽核副总监。（3）公司高等束缚东谈主员罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保障集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金束缚有限公司副总司理、祥瑞基金束缚有限公司总司理，现任祥瑞基金束缚有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资束缚有限公司实践董事。肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金束缚有限公司看守长。现任祥瑞基金束缚有限公司总司理。林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投财富品销售主管、大祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）华银行集团行长助理，大华财富束缚公司大中华区业务开发主管，高等董事。现任祥瑞基金束缚有限公司副总司理。陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任祥瑞基金束缚有限公司看守长。王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资束缚有限公司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金束缚有限公司总司理助理。王仁增先生，南开大学世界经济专科硕士研究生。曾先后担任财通基金束缚有限公司产品司理、华安基金束缚有限公司高等家具司理。2021 年 6 月加入祥瑞基金束缚有限公司，任 ETF 指数投资中心高等研究员、基金司理助理.现担任祥瑞中债-0-3 年国开行债券交游型绽开式指数证券投资基金（2022-09-15 于今）、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券交游型绽开式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中债-中高品级公司债利差因子交游型绽开式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞港股通恒生中国企业交游型绽开式指数证券投资基金（2024-03-12 于今）、祥瑞中证新动力汽车产业交游型绽开式指数证券投资基金（ 2024-04-18 至今）、平安中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金（2024-05-08 于今）、祥瑞中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金（2024-06-05 于今）基金司理。刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金束缚有限公司家具研究主管。2018 年 8 月加入祥瑞基金束缚有限公司，曾任 ETF 指数投资中心指数研究员、基金司理助理。现担任祥瑞中证粤港澳大湾区发展主题交游型绽开式指数证券投资基金（2019-10-11 于今）、祥瑞中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金（2021-02-09 至今）、祥瑞中证新材料主题交游型绽开式指数证券投资基金（2021-07-09 于今）、祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（2021-07-14 于今）、祥瑞中证沪港深线上消耗主题交游型绽开式指数证券投资基金（2021-11-09 于今）、祥瑞中证东谈主工智能主题交游型开放式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞富时中国国企绽开共赢交游型绽开式指数证券投资基金（2023-11-15 于今）、祥瑞中证新动力汽车产业交游型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（2024-01-29 于今）、祥瑞富时中国国企绽开共赢交游型绽开式指祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）数证券投资基金鸠合基金（2024-03-26 于今）、祥瑞中债-中高品级公司债利差因子交游型绽开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（2024-07-19 于今）、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）基金司理。刘洁倩女士曾束缚的基金称呼及束缚时候：祥瑞中债-0-3 年国开行债券交游型绽开式指数证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、祥瑞中证畜牧衍生交游型绽开式指数证券投资基金（2021-03-04 至 2024-07-19）。历任基金司理，钱晶，2021 年 08 月 30 日至 2023 年 05 月 11 日任本基金基金司理。公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团队投资实践总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张月女士。上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。（三）基金束缚东谈主的职责售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金束缚东谈主的财产相互寂寞，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行证券投资；任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；回对价；同等法律文献的规则；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）偏执他联系规则另有规则或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主流露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；以上，法律律例另有规则的从其规则；够按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；管东谈主；补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；合同形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；承担职责；承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，登记机构及发售代理机构将协助基金束缚东谈主完成联系资金和证券的退还服务；（四）基金束缚东谈主的承诺祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）里面阁下轨制，采取有用措施，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生；制轨制，采取有用措施，驻防下列行动的发生：（1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待束缚的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交游行动；（7）粗拙职守，不按照规则履行职责；（8）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。律例及行业表率，安分信用、奋力尽责，不从事以下行动：（1）越权或非法筹办；（2）违反基金合同或托管公约；（3）故意损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；（5）断绝、滋扰、装潢或严重影响中国证监会照章监管；（6）粗拙职守、奢靡权利，不按照规则履行职责；（7）流露在职职时间明察的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游行动；（8）协助、接受托付或以其他任何神情为其他组织或个东谈主进行证券交游；（9）违反证券交游场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，禁绝市集秩序；（10）贬损同行，以提高我方；（11）在公开信息暴露和告白中故意含有作假、误导、诈骗要素；（12）以不高洁技能谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；（14）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的行动。（五）基金束缚东谈主对于辞谢性行动的承诺为支持基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）若将来法律、行政律例或中国证监会的联系规则发生修改或变更，致使本款前述约定的投资辞谢行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应模范后，本基金可相应调整辞谢行动和投资限制规则。（五）基金司理承诺大利益；容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游行动；（六）基金束缚东谈主的里面阁下轨制为保证公司表率化运作，有用地驻防和化解筹办风险，促进公司诚信、正当、有用筹办，保障基金份额持有东谈主利益，支持公司及公司鼓动的正当权益，本基金束缚东谈主建立了科学、严密、高效的里面阁下体系。（1）保证公司筹办束缚行动的正当合规性；（2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受骚扰；（3）结束公司稳健、持续发展，支持鼓动权益；（4）促进公司全体职工信守职业操守，正大诚信，结净自律，奋力尽责；（5）保护公司最缺欠的成本：公司声誉。（1）全面性原则：里面阁下必须掩盖公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务模范，并深广适用于公司每一位职员；（2）审慎性原则：里面阁下的中枢是有用驻防各式风险，公司组织体系的组成、里面束缚轨制的建立齐要以驻防风险、审慎筹办为起点；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（3）相互制约原则：公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；（4）寂寞性原则：公司根据业务的需要设立相对寂寞的机构、部门和岗亭；公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明；（5）有用性原则：各式里面束缚轨制具有高度的泰斗性，应是统统职工严格礼服的行动指南；实践里面束缚轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或违反规章的权力；（6）应时性原则：里面阁下应具有前瞻性，何况必须跟着公司筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善；（7）成本效益原则：公司运用科学化的筹办束缚方法镌汰运作成本，提高经济效益，力求以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率；（8）防火墙原则：公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离，基金投资研究、决策、实践、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断。公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阁下大纲，它是公司制定各项规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本束缚轨制，包括风险阁下轨制、投资束缚制度、基金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技艺束缚轨制、公司财务轨制、资料档案轨制、功绩评估窥察轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、操作守则等的具体诠释；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和束缚服务的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的态状和阁下。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的模范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司趣味对轨制的持续测验，勾搭业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险阁下的要求，持续检查和增强公司轨制的完备性、有用性。（1）授权轨制公司的授权轨制连合于通盘公司行动。鼓动会、董事会、监事会和束缚层必须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经济筹办业务和束缚模范必须礼服束缚层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面神情，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要得当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。（2）公司研究业务研究服务应保持寂寞、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实的研究服务业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）的特征，在充分研究的基础上建立和支持备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通的交流渠谈；建立研究敷陈质料评价体系，持续提高研究水平。（3）基金投资业务基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效纵情原则制定合理的决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的阁下轨制和考核轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与束缚轨制，将重心投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资束缚功绩评价体系。（4）交游业务建立聚拢交游室和聚拢交游轨制，投资指示通过聚拢交游室完成；应建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施；聚拢交游室应酬交游指示进行审核，建立公谈的交游分派轨制，确保各基金利益的公谈；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支撑；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。（5）基金司帐核算公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险阁下点建立严实的司帐系统，对于不同基金、不同客户寂寞建账，寂寞核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和估值模范等司帐措施真确、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案支撑轨制，确保档案真确齐全。（6）信息暴露公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息真确、准确、齐全。公司设立了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的汇集、组织、审核和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律律例的规则，同期加强对信息暴露的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。（7）监察稽核公司设立看守长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构认同。根据公司监察稽核服务的需要，看守长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面阁下轨制的实践情况独马上履行查验、评价、敷陈、建议职能。看守长按时和不按时向董事会敷陈公司里面控制实践情况，董事会对看守长的敷陈进行审议。公司设立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的寂寞性和泰斗性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作模范和组织表率。法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面阁下轨制的实践情况，促使公司各项筹办束缚行动的表率运行。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）公司董事会和束缚层充分趣味和支撑监察稽核服务，对违反法律律例和公司里面阁下制度的，根究联系部门和东谈主员的职责。（1）基金束缚东谈主承诺以上对于里面阁下轨制的暴露真确、准确；（2）基金束缚东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展持续完善里面阁下轨制。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）四、基金托管东谈主一、基金托管情面况称呼：中信建投证券股份有限公司住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东谈主：王常青成立时候：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织神情：股份有限公司注册成本：东谈主民币 77.57 亿元存续时间：持续筹办基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的世界性大型抽象证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投成本束缚有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金束缚有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、财富束缚、股票及衍生品交游等领域形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究盘问、信息技艺、运营束缚、风险束缚、合规束缚等专科高效的业务支撑体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科才智，中信建投证券主要业务目的及盈利才智现在均位居行业前哨。二、基金托管部门及主要东谈主员情况中信建投证券托管部束缚团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作训诲，业务东谈主员专科布景掩盖了金融、司帐、经济、狡计机等各领域，可为托管客户提供个性化产品处理才智。三、证券投资基金托管情况中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，中信建投证券耐久恪守“诚信、专注、成长、共赢”的筹办理念，持续加强风险束缚和里面阁下，严格履行托管东谈主的各项职责，切实支持基金份额持有东谈主的正当权益，为基金份额持有东谈主提供高质量的托管服务。四、基金托管东谈主的里面阁下轨制祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）严格礼服国度联系法律、律例、监管法令和公司里面规章轨制，驻防和化解基金托管业务筹办风险，确保托管财富的齐全和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管财富的运作及联系信息暴露相宜国度法律、律例、监管法令及联系合同、公约的规则，查错防弊、堵塞间隙、遗弃隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。中信建投证券设有风险束缚委员会，负责全公司风险束缚与里面阁下服务，对托管业务风险阁下服务进行查验领导。托管部里面成就专门负责稽核监察服务的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直教导下，依照联系法律规章，对业务的运行寂寞欺骗监督稽核权利。中信建投证券托管部制定了各项束缚轨制和操作规程，建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面阁下体系，保障托管业务健全、有用实践；安全支撑基金财产，保持基金财产的寂寞性；实行筹办场面阻滞式束缚，并配备灌音和摄像监控系统；有寂寞的抽象托管服务系统；业务束缚实行复核和查验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险束缚的理念，培养部门全体职工的风险驻防和守密理解。五、托管东谈主对束缚东谈主运作基金进行监督的方法和模范基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的规则和基金合同、托管公约的约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时教唆基金束缚东谈主非法风险。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主投资指示或试验投资运作违反法律律例、《基金合同》和托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式呈报基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到书面呈报后应在限期内实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主呈报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）五、联系服务机构（一）申购、赎回代办证券公司本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金束缚东谈主网站公示。（二）登记机构中国证券登记结算有限职责公司住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强电话：010-50938782 传真：010-50938991 权衡东谈主：赵亦清（三）出具法律主张书的讼师事务所称呼：上海源泰讼师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东谈主：廖海电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 承办讼师：刘佳、张雯倩权衡东谈主：张雯倩（四）审计基金财产的司帐师事务所司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室法定代表东谈主：毛鞍宁权衡电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）权衡东谈主：高鹤祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）六、基金的召募本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同偏执他联系规则，并经中国证监会证监许可[2021]1429 号文准予召募注册。2021 年 8 月 16 日至 2021 年 8 月 25 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者和法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募 256，274，000.00 份，有用认购户数为 3，943 户。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）七、基金合同的顺利（一）基金合同的顺利根据联系规则，本基金清闲基金合同顺利条件，基金合同于 2021 年 8 月 30 日正经顺利。自基金合同顺利日起，本基金束缚东谈主正经脱手束缚本基金。（二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富领域《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按时敷陈中给予暴露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并建议处分有筹办，如持续运作、支持运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）八、基金份额折算和变更登记基金合同顺利后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。（一）基金份额折算的时候基金束缚东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的联系规则公告。（二）基金份额折算的原则根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交游便利，基金束缚东谈主可向登记结算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金束缚东谈主央求办理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金束缚东谈主可延长办理基金份额折算。（三）基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）九、基金份额的上市交游（一）基金份额的上市上海证券交游所。本基金于 2021 年 9 月 9 日脱手在上海证券交游所上市交游。（二）基金份额的上市交游本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需受命《上海证券交游所交游法令》、《上海证券交游所证券投资基金上市法令》、《上海证券交游所交游型绽开式指数基金业求实施确定》等联系规则。（三）基金份额散伙上市交游本基金基金份额上市交游时间出现下列情形之一的，上海证券交游所可散伙基金的上市交游，并报中国证监会备案：基金束缚东谈主应当在收到上海证券交游所散伙基金上市的决定之日起按照联系规则发布基金散伙上市公告。若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所散伙上市的，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金束缚东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金束缚东谈主将本着支持基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行得当的模范后不错收用其他合适的指数动作标的指数。（四）基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告基金束缚东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主托付的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额调整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。定不再暴露 IOPV，并给予公告。（五）在不违反法律律例及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交游场面上市交游，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。（六）法律律例、监管部门和登记结算机构、上海证券交游所业务法令对上市交游另有规则的，从其规则，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。（七）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功能，基金束缚东谈主不错在履行得当的模范后加多相应功能，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场面基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金束缚东谈主网站公示。在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金束缚东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金束缚东谈主将另行公告。（二）申购和赎回的绽开日实时候投资东谈主在绽开日的绽开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所（以下统称为“证券交游所”）的平方交游日的交游时候，但基金束缚东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，应依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。基金合同顺利后，基金束缚东谈主在清闲监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购脱手公告中规则。基金束缚东谈主自基金合同顺利之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回脱手公告中规则。本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金束缚东谈主应依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。（三）申购与赎回的原则任公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的法令实践，并在招募诠释书中进行更新；法权益不受损伤并得到公谈对待。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主可根据基金运作的试验情况，在不违反法律律例并在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下调整上述原则。基金束缚东谈主必须按照《信息暴露办法》的联系规定在规则媒介公告。（四）申购与赎回的模范投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金束缚东谈主规则的模范，在绽开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的央求。投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申请时须持有敷裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资者提交的赎回央求高出基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定胜仗。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者应实时查询。本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价的清理交收适用业务法令和参与各方联系公约的联系规则。对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式和代收代付相勾搭，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。投资者 T 日申购胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。投资者 T 日赎回胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。如果登记结算机构和基金束缚东谈主在清理交收时发现不行平方践约的情形，则依据业务规则和参与各方联系公约的联系规则进行处理。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主、登记结算机构可在不违反法律律例规则的范围内，对申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时候、方式、处理法令等进行调整，并依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。（五）申购和赎回的数额限制最小申购、赎回单元为 100 万份。额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，具体规则详见相关公告。应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险阁下的需要，可采取上述措施对基金领域给予阁下。具体见基金束缚东谈主联系公告。购和赎回的数额限制。基金束缚东谈主必须依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。（六）申购、赎回的对价和用度入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行得当模范，不错适当延长狡计或公告。申购赎回清单由基金束缚东谈主编制，T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金束缚东谈主应交付给基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。的模范收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的联系用度。改日，若市集情况发生变化，或联系业务法令发生变化，基金束缚东谈主不错在不违反联系法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时候进行调整并提前公告。（七）申购赎回清单的内容与样式祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主有权根据上海证券交游所的法令及业务需要对下述申购、赎回清单的内容和公示进行修改，且给予公告，并在招募诠释书更新时给予调整。 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他联系内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规则，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。领受现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效率，基金束缚东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守公谈及公开的原则，以保护基金份额持有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。（1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（璀璨为“辞谢”）、不错现金替代（璀璨为“允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）和退补现款替代（璀璨为“退补”）。辞谢现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款替代，根据基金束缚东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）申购时买入的证券。现在仅适用于中证消耗电子主题指数中的上海证券交游所上市的成份股。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所呈报规则的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主需在证券归附交游后买入，而试验买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金束缚东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理模范 T 日，基金束缚东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内，基金束缚东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2’日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2’日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证券平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置编削等发生的祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）权益变动，则进行相应调整。 T+2’日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金束缚东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。 ④替代限制：为有用阁下基金的追踪偏离度和追踪误差，基金束缚东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例揣度不得高出申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为： n i=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100% 现款替代比例（%）= 申购基金份额×参考基金份额净值其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所呈报规则的参考价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券交游所呈报规则的参考基金份额净值为准。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或处于停牌的成份证券，或基金束缚东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T 日开盘参考价。（4）退补现款替代 ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证消耗电子主题指数深圳证券交游所上市的成份股； ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比例）。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） ③替代金额的处理模范对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主将买入该证券，试验买入价钱加上联系交游用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金束缚东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除联系交游用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金束缚东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金束缚东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金束缚东谈主将向投资者收取多支付的差额。其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。基金束缚东谈主将自 T 日起在收到申购交游说明后按照“时候优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时候优先、实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内完成上述交游。时候优先的原则为：申购赎回办法交流的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后措施按照上交所说明申购赎回的时候确定。实时申报的原则为：基金束缚东谈主在深圳证券交游所一语气竞价时间，根据收到的上海证券交游所申购赎回说明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券的交游指示。 T 日基金束缚东谈主按照“时候优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候措施，以替代金额与被替代证祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）券的按次试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候措施，以替代金额与被替代证券的按次试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金束缚东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2’日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2’ 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2’日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2’日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证券平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） T+2’日后第 1 个服务日，基金束缚东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个工作日内完成。预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金束缚东谈主狡计的现款数额。预估现款部分的狡计公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现金替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。下列申购赎回清单的仅为例如之用。基金束缚东谈主有权根据上海证券交游所的法令及业务需要对申购、赎回清单的样式进行修改，且给予公告，并在招募诠释书更新时给予调整。申购赎回清单的样式例如如下：基本信息最新公告日历 XXXX-XX-XX 祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金称呼基金基金束缚公司称呼祥瑞基金束缚有限公司一级市集基金代码 XXXXXX T-1 日信息内容现款差额(单元：元) XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元) XXXX.XX 基金份额净值(单元：元) X.XXXX T 日信息内容最小申购、赎回单元的预估现款部 XXXX.XX 分（单元：元）最小申购、赎回单元(单元：份) 1，000，000 现款替代比例上限 XX% 是否需要公布 IOPV 是申购、赎回的允许情况允许申购和赎回申购上限 XX 祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）赎回上限 XX 组合证券替代信息内容替代金额证券简股票数现款替代证券代码现款替代璀璨 (单元：东谈主民称量（股）溢价比率币元) 若上海证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格式进行调整，基金束缚东谈主将视情况对子系样式进行相应的调整，并依照《信息披露办法》的联系规则在指定媒介上公告。（八）断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：投资东谈主的申购央求。或在交游时候非平方停市），导致基金束缚东谈主无法狡计当日基金财富净值。能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。办理申购，或者指数编制单元、证券交游所等因颠倒情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。现申购赎回清单编制误差或 IOPV 狡计误差。的申购央求被说明胜仗，会使本基金当日申购高出申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购央求将被一齐或部分断绝。格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）认后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购央求。发生上述第 4、8 项之外暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金束缚东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金束缚东谈主应实时归附申购业务的办理。（九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价：或在交游时候非平方停市），导致基金束缚东谈主无法狡计当日基金财富净值。法办理赎回，或者指数编制单元、证券交游所等因颠倒情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。现申购赎回清单编制误差或 IOPV 狡计误差。束缚东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金束缚东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。发生上述第 6、8 项之外的暂停赎回情形之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金束缚东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回申祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）请，基金束缚东谈主应足额支付，在暂停赎回的情况遗弃时，基金束缚东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。（十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。联系规则，在规则媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。（十一）其他申购赎回方式 ETF，精致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽开式运作方式的基金。若本基金推出鸠合基金，在本基金上市之前，鸠合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。基金束缚东谈主不错根据具体情况履行得当模范后通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。基金束缚东谈主在履行得当模范后可绽开蚁集申购，即允好多个或单个投资者蚁集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金束缚东谈主有权制定蚁集申购业务的联系法令。的特定机构投资者，基金束缚东谈主可在不违反法律律例且对峙有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手实践前另行公告。书面托付代理公约。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。（十二）基金份额的非交游过户、冻结及解冻等其他业务登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。（十三）基金份额的转让在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记结算机构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。（十四）基金推出新业务或服务基金束缚东谈主不错在不违反法律律例规则且不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，通畅其他服务功能，并提前公告。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十一、基金的投资（一）投资办法精致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度的实足值阁下在 0.2%以内，年化追踪误差阁下在 2%以内。（二）投资范围本基金主要投资于中证消耗电子主题指数的成份股偏执备选成份股（含存托凭证）。为更好地结束投资办法，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他经中国证监会允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可支持债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行入款（公约入款、呈报入款以及按时入款等）、同行存单、财富支撑证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符合中国证监会的联系规则）。在条件许可的情况下，根据联系法律律例，本基金可参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险束缚。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行得当模范后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于中证消耗电子主题指数的成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金束缚东谈主在履行得当模范后，不错相应调整投资范围和投资比例规则。（三）投资策略一）股票（含存托凭证）投资策略本基金主要采取完全复制法，倍悦网配资即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金束缚东谈主不错对投资组合束缚进行得当变通和调整，从而使得投资组合精致地追踪标的指数。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理原因导致本基金束缚东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。本基金在抽象研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。二）债券和货币市集器具投资策略本基金将以镌汰追踪误差和流动性束缚为目的，抽象研讨流动性和收益性，得当参与债券和货币市集器具的投资。三）金融衍生品投资策略基金投资于衍生器具的办法，是使得基金的投资组合更精致地追踪标的指数，以便更好地结束基金的投资办法。本基金投资股指期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要领受流动性好、交游活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位世俗调整的交游成本和追踪误差，达到有用追踪标的指数的目的。本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同规则的投资策略和投资办法。本基金以套期保值为目的，根据风险束缚的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用束缚投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限定和要求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。四）可支持债券及可交换债券投资策略可支持债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将遴荐正股基本面优良，具有较高上升后劲的可支持债券和可交换债券进行投资，并抽象研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面抽象研讨票面利率、久期、信用天资、刊行主体财务气象及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才智及改日盈利预期。此外还需勾搭对含权条件的研究，抽象判断内含期权的价值。五）财富支撑证券投资策略本基金参与财富支撑证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及资产池财富所在行业景气变化等因素的研究，预计财富池改日现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，预计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金束缚东谈主将祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）密切温雅流动性对标的证券收益率的影响，抽象运用久期束缚、收益率弧线、个券遴荐以及把合手市集交游契机等积极策略，在严格阁下风险的情况下，勾搭信用研究和流动性束缚，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期取得耐久沉静收益。六）融资与转融通证券出借业务投资策略本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险束缚的原则，在法律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪误差，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限和比例，力求为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。七）信用衍生品投资策略本基金将得当投资信用衍生品偏执挂钩债券，以在阁下信用风险的前提下提高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，将根据风险束缚的原则，以信用套保为主要目的，转机信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率，遴荐具备一定信用利差的信用衍生品偏执挂钩债券进行投资，并确定信用衍生品偏执挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券交游所或银行间市集联系业务法令的信用衍生器具。八）改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行得当模范后，本基金可相应调整和更新联系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。（四）投资限制基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支撑证券的比例，不得高出基金财富净值的 10%；（3）本基金持有的一齐财富支撑证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%；（4）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富支撑证券的比例，不得高出该财富支持证券领域的 10%；（5）本基金束缚东谈主束缚的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支撑证券，不得高出其万般财富支撑证券揣度领域的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。基金持有资产支撑证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金财富净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（9）本基金参与股指期货交游，依据下列模范建构组合：的 10%；值之和不得高出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支撑证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；票总市值的 20%；相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；一交游日基金财富净值的 20%；（10）本基金参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制：的 15%；总市值的 30%；一交游日基金财富净值的 30%；期货合约价值，揣度（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；（11）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；（12）本基金的基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；（13）本基金持有单只企业中期单据，其市值不得高出基金财富净值的 10%；（14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；（15）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求：祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）券应纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资不相宜本条文矩的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；（16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得高出本基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；（17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的万般信用衍生品口头本金揣度不得高出基金财富净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 3 个月内进行调整；（18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（19）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金财富净值的行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得高出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并狡计；（21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律律例另有规则的，从其规则。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行得当程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）为支持基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行动；（7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验阁下东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。联系交游必须事先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寞董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。若将来法律、行政律例或中国证监会的联系规则发生修改或变更，致使本款前述约定的投资辞谢行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应模范后，本基金可相应调整辞谢行动和投资限制规则。（五）标的指数和功绩比拟基准本基金的标的指数为中证消耗电子主题指数，功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证消耗电子主题指数收益率。改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议处分有筹办，如更换基金标的指数、支持运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有筹办确按时候，基金束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。（六）风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证消耗电子主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。（七）基金束缚东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法持有东谈主的利益；不妥利益。（八）投资组合敷陈基金束缚东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在作假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本敷陈中的财务指标、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合敷陈所载数据限制 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。金额单元：东谈主民币元占基金总财富的比例序号状貌金额（元）（%）其中：股票 87，969，357.50 98.49 其中：债券 - - 财富支撑证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融财富金揣度祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）金额单元：东谈主民币元占基金财富净值比例代码行业类别公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 85，192，506.54 95.74 D 电力、热力、燃气及 - - 水坐褥和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮 - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 2，776，850.96 3.12 息技艺服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和技艺服务 - - 业 N 水利、环境和众人设 - - 施束缚业 O 住户服务、修理和其 - - 他服务业 P 西席 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 揣度 87，969，357.50 98.86 本基金本敷陈期末未持有积极投资的境内股票。本基金本敷陈期末未持有港股通股票。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）金额单元：东谈主民币元占基金财富公允价值序号股票代码股票称呼数目（股）净值比例（元）（％）本基金本敷陈期末未持有积极投资的股票。本基金本敷陈期末未持有债券。本基金本敷陈期末未持有债券。本基金本敷陈期末未持有财富支撑证券。本基金敷陈期末未持有贵金属投资。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）本基金本敷陈期末未持有权证投资。本基金本敷陈期无股指期货投资。本基金本敷陈期无股指期货投资。本基金本敷陈期无国债期货投资。本基金本敷陈期内无国债期货投资。本基金本敷陈期无国债期货投资。制日前一年内受到公开责问、处罚的情形敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探访，或在敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规则备选库之外的股票。金额单元：东谈主民币元序号称呼金额（元）本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可支持债券。本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中无畅通受限的股票。本基金本敷陈期末未持有积极投资的股票。由于四舍五入原因，分项之和与揣度可能有尾差。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十二、基金的功绩基金束缚东谈主依照恪遵法守、安分信用、严慎奋力的原则束缚和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。（一）自基金合同顺利以来（2021 年 8 月 30 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益的比拟功绩比拟份额净值功绩比拟份额净值基准收益阶段增长率标基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率模范差准差② 率③ ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合 -37.89% 1.64% -40.10% 1.71% 2.21% -0.07% 同顺利起于今（二）自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）注：1、本基金基金合同于 2021 年 08 月 30 日正经顺利；使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定，限制敷陈期末本基金已完成建仓，建仓期结果时各项财富配置比例相宜基金合同约定。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十三、基金的财产（一）基金财富总值基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他财富的价值总和。（二）基金财富净值基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据联系法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寞。（四）基金财产的支撑和责罚本基金财产寂寞于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十四、基金财富的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律律例规则需要对外暴露基金净值的非交游日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券、财富支撑证券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、信用衍生品、其它投资等财富及欠债。（三）估值原则基金束缚东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门联系规则。除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，应酬金价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研讨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其多半持有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；（3）对在交游所市集上市交游的可支持债券，按估值日收盘价动作估值全价；（4）对在交游所市集挂牌转让的财富支撑证券，估值日不存在活跃市集时领受估值技术确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调整；（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存在市场行动或市集行动很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值；（4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。定进行估值，确保估值的公允性。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）承担的估值职责不因托付而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律律例及《企业司帐准则》要求领受合理估值技艺确定公允价值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。规则估值。如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及联系法律律例的规则或者未能充分支持基金份额持有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因，两边协商处分。根据联系法律律例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该交游日基金财富净值计算顺延误差而引起损失的，由基金束缚东谈主负责赔付。（五）估值模范量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。基金束缚东谈主每个服务日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。的规则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个服务日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按照规则对外公布。（六）估值误差的处理基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时，视为基金份额净值误差。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主，或基金托管东谈主，或登记机构、或销售机构，或投资东谈主自身的错误形成估值误差，导致其他当事东谈主际遇损失的，错误的职责东谈主应当对由于该估值误差际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予补偿，承担补偿职责。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）上述估值误差的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值误差职责方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担；由于估值误差职责方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主形成损失的，由估值误差职责方对径直损失承担补偿职责；若估值误差职责方还是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职责。估值误差职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值误差已得到更正。（2）估值误差的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估值误差的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值误差而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值误差职责方仍应酬估值误差负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值误差职责方。（4）估值误差调整领受尽量归附至假定未发生估值误差的正确情形的方式。估值误差被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值误差发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定估值误差的职责方；（2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差形成的损失进行评估；（3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值误差的更正向联系当事东谈主进行说明。（1）基金份额净值狡计出现误差时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。（2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（3）因基金份额净值狡计误差，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，可由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。（4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。（七）暂停估值的情形值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的说明基金财富净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个绽开日交游结果后狡计当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按约定对基金净值信息给予公布。（九）特殊情况的处理金财富估值误差处理。及登记结算机构发送的数据误差等原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现误差的，由此形成的基金财富估值误差，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施遗弃或松开由此形成的影响。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十五、基金的收益与分派（一）基金收益分派原则本基金收益分派应恪守下列原则：基金束缚东谈主可进行收益分派；进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在不违反法律律例及基金合同约定，并在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金束缚东谈主、登记结算机构可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。（二）收益分派有筹办基金收益分派有筹办中应载明收益分派基准日、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、支付方式等内容。（三）收益分派有筹办果然定、公告与实施本基金收益分派有筹办由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公告。法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。（四）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十六、基金的用度与税收（一）基金用度的种类证管费、过户费、手续费、券商佣金偏执他访佛性质的用度等）；用；（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的束缚费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。束缚费的狡计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金束缚费 E 为前一日的基金财富净值基金束缚费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东谈主协商处分。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东谈主协商处分。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）规及相应公约规则，按用度试验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的状貌下列用度不列入基金用度：损失；支；（四）基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十七、基金的信息暴露（一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《流动性风险束缚规则》、《信息暴露办法》、《基金合同》偏执他联系规则。基金份额在上海证券交游所上市交游，基金信息暴露义务东谈主应当根据证券交游所的自律束缚法令暴露基金信息。联系法律律例对于信息暴露的暴露方式、暴露内容、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。（二）信息暴露义务东谈主本基金信息暴露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予暴露的基金信息通过相宜中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。（三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除脱落诠释外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开暴露的基金信息公开暴露的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体模范，诠释基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（2）基金招募诠释书应当按照法律律例和监管要求暴露影响基金投资者决策的一齐事项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，金控优配基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募诠释书。（3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金家具尊府概如果基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金束缚东谈主不再更新基金家具尊府概要。基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售的三日前登载于规则媒介上。基金束缚东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息暴露办法》的规则在规则媒介上登载《基金合同》顺利公告。《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金束缚东谈主应当至少每周在规则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个交游/ 绽开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露交游/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市交游的三个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将基金份额上市交游公告书教唆性公告登载在规则报刊上。基金束缚东谈主确定基金份额折算日后依照《信息暴露办法》的联系规则将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东谈主应将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东谈主应当在每个绽开日，通过规则网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报告登载在规则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他缺欠信息”项下暴露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金束缚东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组结伙产情况偏执流动性风险分析等。本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的联系规则编制临时敷陈书，并登载在规则报刊和规则网站上。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》散伙、基金清理；（3）本基金支持基金运作方式、与其他基金合并；（4）本基金更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘司帐师事务所；（5）基金束缚东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金束缚东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金束缚东谈主的试验阁下东谈主；（8）本基金召募期延长或提前结果召募；（9）基金束缚东谈主高等束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金束缚东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；（11）触及基金财产、基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金束缚东谈主或其高等束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验阁下东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；（14）本基金收益分派事项；（15）束缚费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值计价误差达基金份额净值百分之零点五；（17）本基金脱手办理申购、赎回；（18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求或减慢支付赎回对价；（19）本基金变更标的指数；（20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、归附上市或散伙上市交游；（21）本基金实施基金份额折算；（22）调整最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（23）调整基金份额类别的成就；（24）基金推出新业务或服务；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（25）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；（26）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集精深传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将联系情况立即敷陈基金上市交易的证券交游所。基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。发生基金合同散伙事由的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制作清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。本基金若投资股指期货，基金束缚东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募诠释书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。若本基金参与股票期权交游的，基金束缚东谈主应当在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资办法。若本基金参与融资及转融通证券出借交游的，基金束缚东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募诠释书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执束缚情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备的诠释。本基金若投资财富支撑证券，基金束缚东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期敷陈中暴露其持有的财富支撑证券情形。基金束缚东谈主应在基金季度敷陈中暴露持有的财富支撑证券总额、财富支撑证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支撑证券明细。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金束缚东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募诠释书（更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。基金束缚东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募诠释书（更新）等文件中暴露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资办法及策略。（六）信息暴露事务束缚基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露束缚轨制，指定专门部门及高等束缚东谈主员负责束缚信息暴露事务。基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息暴露内容与样式准则等律例以及证券交游所的自律束缚法令的规则。基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金束缚东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时敷陈、更新的招募诠释书、基金家具尊府概要、基金清理敷陈等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子说明。基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主擢升信息暴露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的联系规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他众人媒介暴露信息，可是其他众人媒介不得早于规则媒介和基金上市交游的证券交游所网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律主张书的专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。（七）信息暴露文献的存放与查阅照章必须暴露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（八）当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金联系信息：无法进行信息暴露时；值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后暂停估值的；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十八、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露；按照联系规则编制基金司帐报表；式说明。（二）基金的年度审计法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）十九、风险揭示本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为交游型绽开式指数基金，领受完全复制法追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。（一）市集风险证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。市集远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不行完全避让。影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。（二）束缚风险基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、束缚系统成就不妥形成操作作假或公司里面失控而可能产生的损失。束缚风险包括：由于决策作假而给基金财富形成的可能的损失；素而可能导致的损失；（三）职业谈德风险：是指公司职工不礼服职业操守，发生违警、非法行动而可能导致的损失。（四）合规性风险：指基金束缚或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反律例及基金合同联系规则的风险。（五）本基金特定风险标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集的平均答复率可能存在偏离。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办气象、投资者神气和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与追踪误差。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。（3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。（4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。（5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金束缚费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。（6）在本基金指数化投资过程中，基金束缚东谈主的束缚才智，例如追踪指数的水平、技术技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。（7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因短少卖空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。本基金力求将日均追踪偏离度的实足值阁下在 0.2%以内，年化追踪误差阁下在 2%以内，但因标的指数编制法令调整或其他因素可能导致追踪误差高出上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和支持，改日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的束缚和支持，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议处分有筹办，如更换基金标的指数、支持运作方式，与其他基金合祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、支持运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有筹办确按时候，基金束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价阁下在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：级市集价钱的折溢价水平。按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单的内容与样式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金束缚东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 狡计可能出现误差，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。因本基金不再相宜证券交游所上市条件被散伙上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前散伙上市，导致基金份额不行陆续进行二级市集交游的风险。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的敷裕的成份股，导致申购失败的风险。在投资者建议赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。另外，基金束缚东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。由于证券市集的交游机制和技艺阁下，完成套利需要一定的时候，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。如果基金束缚东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代璀璨、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正常进行。对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于联系成份股的市集流动性不及使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以及标的指数调整成份股时间。对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交游量不足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或散伙，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。（2）登记结算机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来融会偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券交游所偏执他代理机构。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（3）第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。本基金申购赎回模范包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。基金束缚东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以试验成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因技艺系统、通讯链路或其他原因导致基金束缚东谈主无法恪守“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。本基金投资财富支撑证券，财富支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致财富支撑证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受财富支撑证券市集领域及交游活跃进程的影响，财富支撑证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的财富支撑证券之债务东谈主出现失约，或在交游过程中发生交收失约，或由于财富支撑证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。金融衍生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于衍生品世俗具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，只怕候比投资标的财富要承担更高的风险。何况由于衍生品订价相配复杂，不得当的估值有可能使基金财富濒临损失风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险每每是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法清闲保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）股票期权的风险主要包括市集风险、束缚风险、流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金束缚东谈主为了更好的驻防投资股票期权所面临的万般风险，按照联系要求作念好东谈主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务知识和相应的专科才智。本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠杆投资风险和敌手方交游风险等融资及转融通证券出借业务私有风险。（1）流动性风险流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支付赎回款项的风险。（2）信用风险信用风险主要指证券出借敌手方无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。（3）市集风险证券出借后可能濒临证券出借时间无法实时处置证券的市集风险。本基金可参与畅通受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行束缚办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。本基金可能由于持有畅通受限证券而濒临流动性风险以及畅通受限时间内证券价钱大幅着落的风险。信用衍生品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用衍生品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可阁下的市集及环境变化，创设机构可能出现筹办气象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹办情况出现变化，导致信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动阁下存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。（六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场深广法令等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配测验。（七）深圳证券交游所上市的成份股不错现款替代方式的风险在通过上海证券交游所申购赎回的模式中，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，如果使用深圳证券交易所现款替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。基金束缚东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以试验成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因技艺系统、通讯链路或其他原因导致基金束缚东谈主无法恪守“时候优先、实时申报” 原则对深圳证券交游所不错现金替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。（八）流动性风险本基金将加强对绽开式基金申购模范的束缚，在当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金束缚东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金领域给予阁下，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募诠释书第十部分。本基金投资于中证消耗电子主题指数的成份股偏执备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金的投资标的为中证消耗电子主题指数，中证消耗电子主题指数成份股举座流动性在中国股票市集中处于较高的水平，因此在平方市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金束缚东谈主将根据不同的情况采取相应的流动性风险束缚措施，驻防风险。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）本基金可能实施备用的流动性风险束缚器具，以更好地应酬流动性风险。基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险束缚器具，对赎回央求等进行适度调整，动作特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的援手措施，包括但不限于：当基金束缚东谈主实施流动性风险束缚器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不行申购本基金、赎回央求不行说明或者赎回对价延长到账和无法实时取得基金的净值数据等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。（九）其他风险可能会濒临一些特殊的风险；的风险；来风险；（十）声明机构销售，基金束缚东谈主与销售代理机构齐不行保证其收益或本金安全。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十、基金合同的变更、散伙与基金财产的清理（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。（二）《基金合同》的散伙事宜有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当散伙：邻接的；标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有筹办进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的清理基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。和托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理敷陈；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律主张书；（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清理剩余财富的分派依据基金财产清理的分派有筹办，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产清理的公告清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有规则的从其规则。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十一、基金合同的内容节录（一）基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务一）基金束缚东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并束缚基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并取得《基金合同》规则的用度；（10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派有筹办；（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、份额转让等的业务法令；（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同顺利之日起，以安分信用、严慎奋力的原则束缚和运用基金财产；（4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式束缚和运作基金财产；（5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互寂寞，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）编制并公告申购赎回清单，狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、赎回对价；（9）采取得当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基金合同》等法律文献的规则；（10）按规则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；（11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；（12）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；（13）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则，履行信息暴露及敷陈义务；（14）保守基金交易神秘，不流露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则另有规则或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主流露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（15）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹办，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；（16）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（17）按规则保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上，法律律例另有规则的从其规则；（18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况保证投资者大致按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；（19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（20）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并呈报基金托管东谈主；（21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（22）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（23）当基金束缚东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行为承担职责；（24）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；（25）基金束缚东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金束缚东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后（26）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；（27）建立并保存基金份额持有东谈主名册；（28）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的规则安全支撑基金财产；（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违反基金合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金清理；（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；（6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以安分信用、奋力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备敷裕的、及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；（3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）所托管的不同的基金分别成就账户，寂寞核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）支撑由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同偏执他联系规则另有规则或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主流露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（8）复核、审查基金束缚东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主张，诠释基金束缚东谈主在各缺欠方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金束缚东谈主有未实践基金合同规则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了得当的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府 20 年以上，法律法规另有规则的从其规则；（12）从基金束缚东谈主或其托付的登记结算机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；（13）按规则制作联系账册并与基金束缚东谈主查对；（14）依据基金束缚东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金束缚东谈主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，并呈报基金束缚东谈主；（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（20）按规则监督基金束缚东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金束缚东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；（21）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）三）基金份额持有东谈主的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派清理后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；（4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；（7）监督基金束缚东谈主的投资运作；（8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）厚爱阅读并礼服基金合同、招募诠释书、业务法令以及基金束缚东谈主按照规则就本基金发布的联系公告等信息暴露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和基金合同所规则的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同散伙的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行动；（7）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；（9）确凿提供基金束缚东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给予更新和补充；（10）礼服基金束缚东谈主、证券交游所、销售机构和登记结算机构的联系交游及业务法令；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东谈主大会事宜，基金份额持有东谈主持有的每一基金份额领有对等的权利。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律律例为准。若以本基金为办法 ETF 且基金束缚东谈主与本基金交流的鸠合基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和 ETF 鸠合基金的联系性，ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 联接基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，ETF 鸠合基金持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 鸠合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的 ETF 鸠合基金份额占 ETF 鸠合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。 ETF 鸠合基金的基金束缚东谈主不应以 ETF 鸠合基金的口头代表 ETF 鸠合基金的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受 ETF 鸠合基金的特定基金份额持有东谈主的托付以 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。 ETF 鸠合基金的基金束缚东谈主代表 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先受命 ETF 鸠合基金基金合同的约定召开 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主大会，ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由 ETF 鸠合基金的基金束缚东谈主代表 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据联系法律律例和中国证监会的规则进行。一）召开事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：（1）散伙《基金合同》；（2）更换基金束缚东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）支持基金运作方式；（5）调整基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资办法、范围或策略；（9）变更基金份额持有东谈主大会模范；（10）散伙基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所散伙上市的情形除外；（11）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；（12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；（13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、上海证券交游所或者登记结算机构的联系业务法令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；（5）基金束缚东谈主、联系证券交游所和登记结算机构调整联系基金认购、申购、赎回、交游、非交游过户等业务的法令；（6）基金推出新业务或服务；（7）本基金的鸠合基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（9）调整基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时候或频率；（10）基金通畅场外申购、赎回等联系业务；（11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。二）会议召集东谈主及召集方式祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提出提议的基金份额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干扰。三）召开基金份额持有东谈主大会的呈报时候、呈报内容、呈报方式额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议神情；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要呈报的其他事项。基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏执权衡方式和权衡东谈主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金束缚东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面呈报基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。四）基金份额持有东谈主出席会议的方式基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、基金合同和会议呈报的规则，并且持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主办有的登记尊府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议呈报后，在 2 个服务日内一语气公布联系教唆性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈报规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经呈报不参加收取表决主张的，不影响表决效劳；（3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张；（4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记结算机构记录相符。他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并欺骗表决权；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议呈报中列明。五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的呈报后，对原有议事内容的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七）条文矩模范确定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和权衡方式等事项。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（2）通讯开会在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后六）表决基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和脱落决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以脱落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以脱落决议通过方为有用。基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解说，不然提交相宜会议通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议呈报规则的表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。七）计票（1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票结果。（3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效劳。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八）顺利与公告基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有阁下力。九）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的或法律律例加多新的持有东谈主大会机制的，基金束缚东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。（三）基金合同拆除和散伙的事由、模范以及基金财产清理方式一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。二）《基金合同》的散伙事由有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当散伙：祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）邻接的；标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有筹办进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；三）基金财产的清理基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。和托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理敷陈；（5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律主张书；（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，清理期限相应顺延。四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。五）基金财产清理剩余财富的分派依据基金财产清理的分派有筹办，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）六）基金财产清理的公告清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有规则的从其规则。（四）争议处分方式各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能处分的，应提交深圳国际仲裁院，根据其届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有阁下力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、奋力、尽责地履行基金合同规则的义务，支持基金份额持有东谈主的正当权益。基金合同受中国法律统带。（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十二、基金托管公约的内容节录一、托管公约当事东谈主称呼：祥瑞基金束缚有限公司住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层法定代表东谈主: 罗春风成立时候：2011 年 1 月 7 日批准设立机关：中国证券监督束缚委员会批准设立文号：证监许可【2010】1917 号组织神情：有限职责公司（中外结伙）注册成本：东谈主民币 130，000 万元筹办范围：发起设立基金、基金束缚及中国证监会批准的其他业务存续时间：持续筹办称呼：中信建投证券股份有限公司住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东谈主：王常青成立时候：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号组织神情：股份有限公司注册成本：东谈主民币 764638.5238 万元存续时间：持续筹办基金托管阅历批文及文号：证监许可【2015】219 号筹办范围：证券经纪；证券投资盘问；与证券交游、证券投资行动联系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富束缚；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融家具业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行动欺骗监督权投资对象进行监督。本基金主要投资于中证消耗电子主题指数的成份股偏执备选成份股（含存托凭证）。为更好地结束投资办法，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他经中国证监会祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可支持债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行入款（公约入款、呈报入款以及按时入款等）、同行存单、财富支撑证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符合中国证监会的联系规则）。在条件许可的情况下，根据联系法律律例，本基金可参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险束缚。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行得当模范后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于中证消耗电子主题指数的成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金束缚东谈主在履行得当模范后，不错相应调整投资范围和投资比例规则。进行监督：基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支撑证券的比例，不得高出基金财富净值的 10%；（3）本基金持有的一齐财富支撑证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%；（4）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富支撑证券的比例，不得高出该财富支持证券领域的 10%；（5）本基金束缚东谈主束缚的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的万般财富支撑证券，不得高出其万般财富支撑证券揣度领域的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。基金持有资产支撑证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金财富净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（9）本基金参与股指期货交游，依据下列模范建构组合：的 10%；值之和不得高出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支撑证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；票总市值的 20%；相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；一交游日基金财富净值的 20%；（10）本基金参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制：的 15%；总市值的 30%；一交游日基金财富净值的 30%；期货合约价值，揣度（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；（11）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；（12）本基金的基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；（13）本基金持有单只企业中期单据，其市值不得高出基金财富净值的 10%；（14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；（15）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求：券应纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资不相宜本条文矩的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；（16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得高出本基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；（17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的万般信用衍生品口头本金揣度不得高出基金财富净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 3 个月内进行调整；（18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（19）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金财富净值的行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得高出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并狡计；（21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律律例另有规则的，从其规则。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行得当程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。为进行监督：祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：（1）承销证券；（2）违反规则向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行动；（7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同规则辞谢从事的其他行动。基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验阁下东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寞董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。基金参与融资及转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应当礼服严慎筹办的原则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完善业务历程，有用驻防和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。若将来法律、行政律例或中国证监会的联系规则发生修改或变更，致使本款前述约定的投资辞谢行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应模范后，本基金可相应调整辞谢行动和投资限制规则。基金托管东谈主履行了监督职责，基金束缚东谈主仍违反法律律例规则或基金合同约定的投资禁止行动而形成基金财产损失的，由基金束缚东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。间债券市集进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业模范的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金束缚东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造成的损失应由基金束缚东谈主承担。基金束缚东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金束缚东谈主不错按时更新友游敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面呈报基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金束缚东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交游祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释意义，并在与交游敌手发生交游前 1 个交游日内与基金托管东谈主协商处分。基金束缚东谈主负责对交游敌手的资信阁下，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并负责处分因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主确定的时候前仍未承担失约责任偏执他联系法律职责的，基金束缚东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交游对手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。基金投资银行按时入款的，基金束缚东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否按入款银行名单交游进行监督。如基金束缚东谈主未向基金托管东谈主提供相宜条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投资银行入款的交游敌手进行监督。（1）基金束缚东谈主束缚的基金在投资中期单据前，基金束缚东谈主须根据法律、律例、监管部门的规则，制定严格的对于投资中期单据的风险阁下轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金束缚东谈主投资中期单据的比例进行监督。（2）如改日联系监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有规则的，从其约定，基金束缚东谈主应实时书面呈报基金托管东谈主。（3）基金托管东谈主有权监督基金束缚东谈主在联系基金投资中期单据时的法律律例礼服情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系比例限制的实践情况。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项违反法律律例和基金合同以及本公约的规则，有权实时以书面神情呈报基金束缚东谈主纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主应按联系托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所呈报县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。如果基金束缚东谈主非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查根据联系法律律例、《基金合同》及本公约规则，基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金束缚东谈主狡计的基金财富净值和基金份额净值，根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未实践或无故延长实践基金束缚东谈主的有用资金划拨指示、违反约定流露基金投资信息等违反《基金法》、祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）《基金合同》、本托管公约偏执他联系规则时，基金束缚东谈主应实时以书面神情呈报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对说明并以书面神情向基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金束缚东谈主呈报的非法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东谈主应敷陈中国证监会。基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即敷陈中国证监会，同期呈报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时候内回话基金束缚东谈主并改正。基金托管东谈主无高洁意义，断绝、装潢基金束缚东谈主根据本公约规则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金束缚东谈主进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主建议教训仍不改正的，基金束缚东谈主应敷陈中国证监会。四、基金财产的支撑（一）基金财产支撑的原则分、分派基金的任何财产。他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的齐全与寂寞。定支撑基金财产。联系当事东谈主确定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时呈报基金束缚东谈主。由此给基金财产形成损失的，基金束缚东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金束缚东谈主进行追偿，但对此不承担职责。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金束缚东谈主在具有托管资格的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金束缚东谈主开立并束缚。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法狡计的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有关规则后，由基金束缚东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有效。验资完成，基金束缚东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金束缚东谈主按规则办理退款事宜。（三）基金资金账户的开立和束缚基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管阅历的交易银行开立基金资金账户（托管账户），托管账户称呼以试验开立为准，并根据基金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东谈主支撑和使用。基金束缚东谈主保证本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管阅历的交易银行开设托管结算专户，该托管结算专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。基金资金账户的束缚应相宜《东谈主民币银行结算账户束缚办法》、《现款束缚暂行条例》、《东谈主民币利率束缚规则》、《利率束缚暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督束缚机构的其他规则。基金托管东谈主应严格束缚基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账户余额。（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和束缚基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。（五）债券托管账户的开立和束缚业拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台说明及资金的清理。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）议，蓝本由基金托管东谈主支撑，基金束缚东谈主保存副本。（六）其他账户的开设和束缚在本托管公约顽强日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规则和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金束缚东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并管理。法律律例等联系规则对子系账户的开立和束缚另有规则的，从其规则办理。（七）期货结算账户的开立和束缚基金托管东谈主与基金束缚东谈主应依据联系期货交游所或期货公司的联系规则开立和束缚期货结算账户。（八）基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的支撑基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的高洁指示办理。属于基金托管东谈主试验有用阁下下的实物证券及银行按时入款存单等有价凭证在基金托管东谈主支撑时间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用阁下的有价凭证不承担支撑职责。（九）与基金财产联系的要紧合同的支撑由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金束缚东谈主支撑。除本公约另有约定外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证持有两份以上的蓝本，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金束缚东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金束缚东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门，保存期限按照法律律例的规则实践。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件并保证其真确性偏执与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。五、基金财富净值的狡计和司帐核算（一）基金财富净值的狡计基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金财富净值除以当日的基金份额的余额数目计量。基金份额净值的狡计保留到祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。基金束缚东谈主应于每个服务日对基金财富估值。但基金束缚东谈主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律、律例的规则。基金财富净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个服务日交游结果后狡计当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按规则对基金净值信息给予公布。根据《基金法》，基金净值狡计和基金司帐核算的主要义务由基金束缚东谈主承担，基金管理东谈主狡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金束缚东谈主狡计的基金净值。因此，本基金的司帐职责方是基金束缚东谈主，就与本基金联系的司帐问题，如经两边在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，按照基金束缚东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。（二）基金财富估值方法基金所领有的股票、债券、财富支撑证券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、信用衍生品、其它投资等财富及欠债。基金束缚东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门联系规则。（一）对存在活跃市集且大致获取交流财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，应酬金价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研讨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其多半持有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。本基金的估值方法为：（1）证券交游所上市的有价证券的估值盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调整；（2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理：估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值；行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。（6）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。（7）基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照联系法律律例和行业协会的联系规则进行估值，确保估值的公允性。（8）信用衍生品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但束缚东谈主照章应当承担的估值职责不因托付而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律律例及《企业司帐准则》要求领受合理估值技艺确定公允价值。（9）本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的规则估值。 (10)如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。（11）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及联系法律律例的规则或者未能充分支持基金份额持有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因，两边协商处分。根据联系法律律例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该交游日基金财富净值计算顺延误差而引起损失的，由基金束缚东谈主负责赔付。（1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误差不动作基金财富估值误差处理。（2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数公司及登记结算机构发送的数据误差等原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现误差的，由此形成的基金财富估值误差，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施遗弃或减轻由此形成的影响。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（三）估值差错处理基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时，视为基金份额净值误差。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主，或基金托管东谈主，或登记机构、或销售机构，或投资东谈主自身的错误形成估值误差，导致其他当事东谈主际遇损失的，错误的职责东谈主应当对由于该估值误差际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值误差的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值误差职责方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担；由于估值误差职责方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主形成损失的，由估值误差职责方对径直损失承担补偿职责；若估值误差职责方还是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职责。估值误差职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值误差已得到更正。（2）估值误差的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估值误差的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值误差而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值误差职责方仍应酬估值误差负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值误差职责方。（4）估值误差调整领受尽量归附至假定未发生估值误差的正确情形的方式。估值误差被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值误差发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定估值误差的职责方；（2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差形成的损失进行评估；（3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的职责方进行更正和补偿损失；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值误差的更正向联系当事东谈主进行说明。（1）基金份额净值狡计出现误差时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。（2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。（3）因基金份额净值狡计误差，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，可由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。（4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。（四）基金账册的建立基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和会计处理原则，分别独马上成就、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。经对账发现两边的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。（五）基金按时敷陈的编制和复核基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。基金合同顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募诠释书；基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上；基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规则报刊上；基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在规则网站上，将年度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。基金束缚东谈主在月度报表完成当日，以传真等方式将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面呈报基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在季祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金管理东谈主。基金束缚东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面呈报基金束缚东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管核算章的复核主张书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金束缚东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，以基金束缚东谈主的主张为准，基金束缚东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金束缚东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印确认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对子系文献审核时教唆。（六）暂停估值的情形值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当暂停估值；六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑基金束缚东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法令分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错领受电子或文档的神情。支撑期限为 20 年，法律律例或监管部门另有规则的除外。基金托管东谈主以电子版神情妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并按时备份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守密义务。若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按联系律例规则各自承担相应的职责。七、争议处分方式祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据其届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主具有阁下力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。争议处理时间，本公约当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、奋力、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，支持基金份额持有东谈主的正当权益。托管公约受中国法律统带。八、托管公约的变更、散伙（一）托管公约的变更与散伙本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何碎裂。基金托管公约的变更报中国证监会备案。发生以下情况，经履行联系模范后，本托管公约散伙：（1）《基金合同》散伙；（2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金财富；（3）基金束缚东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金束缚东谈主接受基金束缚权；（4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的散伙事项。（二）基金财产的清理组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理敷陈；（5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律主张书；（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（1）支付清理用度；（2）缴纳所欠税款；（3）返璧基金债务；（4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款（1）－（3）项规则返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。家具清理完成后，基金束缚东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户及联系交游账户实时进行刊出。（三）基金财产清理的公告清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。（四）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有规则的从其规则。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十三、标的指数编制有筹办本章节是中证消耗电子主题指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本先容，联系标的指数的齐全尊府偏执时常更新可于下文所示网址查询。一、标的指数编制方法本基金标的指数为中证消耗电子主题指数（指数代码：931494）。同中证全指指数的样本空间（1）对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；（2）收用属于如下中证行业分类的证券：消耗电子组件及零部件、消耗电子末端、电脑与外围迷惑、集成电路、通讯迷惑、分立器件、电子元件、半导体材料与迷惑、电子化学品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器样貌、其他电子等；（3）在上述证券中，收用业务触及智妙手机、耳机、可衣服迷惑等消耗电子家具产业链的上市公司证券动作待选样本，包括但不限于以下领域：（4）将待选样本按照往日一年日均总市值由高到低排行，收用排行前 50 的证券动作指数样本。二、指数编制机构网址中证指数有限公司：http://www.csindex.com.cn 祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十四、基金份额持有东谈主服务本基金束缚东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金束缚东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。一、网上开户与交游服务客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交游平台，不错结束在线开户交游。祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com 二、尊府的寄送服务单。客户可根据个东谈主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。的通讯地址及权衡方式，并实时进行更新。本基金束缚东谈主提供的尊府邮寄服务原则上领受顺丰快递邮寄方式，并分歧邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄尊府出现遗漏、泄露而导致的径直或盘曲损伤承担任何补偿职责。内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金束缚公司分歧电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因形成的信息不齐全、流露等而导致的径直或盘曲损伤承担任何补偿职责。三、按时定额投资盘算推算基金束缚东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按时定额投资的服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通畅）。通过定期定额投资盘算推算，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告。四、会聚在线服务基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率成就、修改查询密码等多项在线服务。基金束缚东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信息供投资东谈主查询。公司网址：www.fund.pingan.com 电子信箱：fundservice@pingan.com.cn 五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息查询。客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过该客服中心取得业务盘问、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。客服电话：400-800-4800（免远程话费）直销电话：0755-22627627 直销传真：0755-23990088 六、投诉受理投资东谈主不错拨打祥瑞基金束缚有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金束缚东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。七、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式权衡本基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会了本招募诠释书。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十五、其他应暴露事项本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：券投资基金基金家具尊府概要更新券投资基金招募诠释书（更新）券投资基金基金司理变更公告券投资基金 2023 年第 1 季度敷陈券投资基金基金家具尊府概要更新券投资基金招募诠释书（更新）券投资基金基金司理变更公告联证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告券投资基金基金家具尊府概要更新券投资基金招募诠释书（更新）国国际金融股份有限公司为申购赎回代办机构的公告完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理的公告券投资基金 2023 年第 2 季度敷陈券投资基金 2023 年中期敷陈西证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告券投资基金 2023 年第 3 季度敷陈商证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）北证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告部证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告的公告完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理的公告券投资基金 2023 年第 4 季度敷陈江证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告金证券股份有限公司为申购赎回代办机构的公告券投资基金 2023 年年度敷陈注：其他暴露事项详见基金束缚东谈主发布的联系公告。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十六、对招募诠释书更新部分的诠释本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律律例的要求及基金合同的规则，对《祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）》进行了更新，本次主要针对基金司理联系信息进行了更新。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十七、招募诠释书存放偏执查阅方式本基金招募诠释书存放于基金束缚东谈主和基金托管东谈主的办公场面、注册登记机构、基金销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募诠释书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏执复印件，基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。投资者还不错径直登录基金束缚东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募诠释书。祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）二十八、备查文献除第（五）项外，以下备查文献存放在基金束缚东谈主或基金托管东谈主的办公场面，在办公时间可供免费查阅。（一）中国证监会准予祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金召募注册的文献（二）《祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（三）《祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》（四）基金束缚东谈主业务阅历批件、营业派司（五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司（六）对于央求召募注册祥瑞中证消耗电子主题交游型绽开式指数证券投资基金的法律主张（七）注册登记公约（八）中国证监会要求的其他文献祥瑞基金束缚有限公司
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