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易方达中证100ETF纠合发起式A,易方达中证100ETF纠合发起式C: 易方达中证100走动型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金更新的招募诠释书

  • 发布日期：2024-07-25 07:27    点击次数：112
  • 易方达中证 100 走动型敞开式指数证券投资  基金发起式纠合基金更新的招募诠释书     基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二 〇 二四年七月                      遑急辅导 走动型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 进行召募。本基金基金合同于 2024 年 1 月 5 日正经见效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 下的上市公司证券； 围的上市公司证券行为待选样本； 名的上市公司证券行为指数样本； 量的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业开脱流通市值占比与样本空间尽可能 保合手一致。具体作念法如下：   策动指数样本各一级行业开脱流通市值占比，选出相较样本空间对应行业开脱流通市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，采选该行业开脱流通市值最大的证券行为指数样 本；相通该圭表，直至样本数目达 100 只。    （4）指数策动    指数策动公式为：    陈说期指数=陈说期样本的赞助市值/除数×1000    其中，赞助市值＝∑(证券价钱×赞助股本数×权重因子)。赞助股本数的策动方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的策动与艳羡笃定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不进步 10%。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 的纠合基金，投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是细腻追踪 功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金投资于证券商场，基金净值 会因为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请发达阅读 本基金的招募诠释书、基金合同、基金产物汉典撮要等信息暴露文献，全面意识本基金产 品的风险收益特征和产物特性，充分计划自身的风险承受才能，感性判断商场，自主判断 基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，承担基金投 资中出现的万般风险。    投成本基金可能遭受的主要风险包括：本基金私有风险、商场风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险很是他风险等。本基金私有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权 重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪 过失限制未达约定方针的风险、标的指数值策动出错的风险、标的指数编制决议带来的风 险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险；（2）纠合基金的特殊风险， 包括可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、方针 ETF 濒临的风险 可能平直或转折成为本基金的风险、由方针 ETF 的纠合基金变更为平直投资方针 ETF 标的 指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融孳生品、资产支合手证券、存托凭证等）的私有风险；（4）参与转 融通证券出借业务的风险；（5）基金合同绝交的风险等。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募诠释书的约定。投成本基金可能濒临的风 险详见招募诠释书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 已毕对功绩比拟基准的细腻追踪。因此， 本基金的功绩阐发与标的指数的阐发密切关联。 发起资金的认购情况详见料理东谈主届时发布的基金合同见效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且合手有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证， 发起资金也并不必于对投资东谈主投资蚀本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手有期限自基金合同见效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否不竭合手有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在合手偶然间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在合手偶然间收取销售服务费。 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》 及《基金合同》。 成对本基金阐发的保证。   本基金与方针 ETF 之间的磋议：（1）两只基金的投资方针均为细腻追踪功绩比拟基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要采选完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采选转折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，已毕对功绩比拟基准的细腻追踪。（2）在走动款式 方面，投资者既不错像买卖股票相通在走动所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像粗拙的敞开式基金 相通，投资者不错通过基金料理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩阐发仍可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。方针 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将一起或接近一起的基金资 产，用于追踪标的指数的阐发；而本基金行为粗拙的敞开式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的款式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的款式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管条约的改进对招募诠释书进行了更新，并更新了基金 料理东谈主和基金成立关联信息，更新截止日为 2024 年 7 月 22 日。除非另有诠释，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2023 年 12 月 29 日。（本陈说中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息暴露料理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与 花式 准则第 5 号》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称《流动性风险料理礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证 100 走动型敞开式 指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》（以下简称基金合同）很是它相关礼貌 等编 写。   基金料理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募诠释书所载明的汉典申 请募 集的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息 ，或 对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募诠释书等基金法律文献 的内 容与届时灵验的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。                       第二部分 释       义     本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 放式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 发起式纠合基金招募诠释书》很是更新 接基金基金产物汉典撮要》很是更新 接基金基金份额发售公告》 方针 ETF），细腻追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳敞开式运 作款式的基金，简称纠合基金 释、行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的 改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 改进 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金 销售业务的机构 销售业务阅历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支合手基金份额合手有东谈主名册和办理非走动过户等 或接受易方达基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额很是变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金料理东谈主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同 遵照 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其合手有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理东谈主料理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资款式 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余 额）进步上一敞开日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 息、基金应收申购款很是他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例赞助基金份额总额及基金份额净值 《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金料理东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等弁言 金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基 金 理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。 如该年度对日为非作事日的，则顺延至下一个作事日 合手有东谈主服务的用度 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、 资产支合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券等 款式，将基金赞助投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 处置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市 横琴新区荣粤谈188号6层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   激动称呼              出资比例    广东粤财信托有限公司                       22.6514％    广发证券股份有限公司                       22.6514％    盈峰集团有限公司                         22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                    15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                  7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                1.5388％   总   计                          100％  二、主要东谈主员情况  詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长，易方达国际控股 有限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祯祥证券有限责 任公司研究参谋部副总司理（主合手作事）、国债部副总司理（主合手作事）、资产料理部副 总司理、资产料理部总司理，中国祯祥保障股份有限公司投良友理部副总司理（主合手工 作），宇宙社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理， 易方达国际控股有限公司董事，广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限 作事公司投资情愿部副司理、基金司理、基金投资情愿部副总司理，易方达基金料理有限 公司看守员、监察部总司理、总裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产管 理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限公司董事长。  周泽群先生，高档料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限作事公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商设备局招商办科 员，广发证券有限作事公司投资银行总部、投资情愿总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金料理有限公司筹备组成员、投良友理部职员、基金司理、投良友理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产料理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本料理有限公司董事。  苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司经 理、履行董事，南京柯勒复合材料有限作事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董 事长，大当然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有 限作事公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长 基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限 公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司成本运营部部长。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业料理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋 发展部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投资有限公司董事。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司落寞董事，中山大学法学院副 教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司落寞董事，艾尔玛科技股份有 限公司落寞董事，祥鑫科技股份有限公司落寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司落寞 董事。曾任好意思国天普大学法学院视察副教授，广东凯金新动力科技股份有限公司落寞董 事，江苏凯强医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司落寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司落寞董事，清华大学经济料理学 院教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教授、时候经济与料理 系主任、蜕变创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时候股 份有限公司落寞董事，中融东谈主寿保障股份有限公司落寞董事，深圳市力合科创股份有限公司 落寞董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司落寞董事，长江商学院管帐 与金融教授、投资研究中心主任、教授料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教授、副教授、终生教授，长江商学院行政副院 长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司落寞董 事，瑞士银行（中国）有限公司落寞董事，秦川机床用具集团股份公司落寞董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司落寞董事，中国天伦燃气控股有限公司落寞非履行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限作事公司监事。曾任天津商学院团总 支文牍兼政事引诱员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产走动中心有 限公司董事，广州股权走动中心有限公司董事，广州广永丽齐旅店有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投良友理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群作事部 联席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   刘炜先生，工商料理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、 东谈主力资源部总司理，易方达资产料理有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部 监察员、上海分公司销售司理、商场部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合料理部总 司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投良友理部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职 员，深圳和君创业研究参谋有限公司料理参谋技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩经 理，融通基金料理有限公司研究谋划部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投 资司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司履行总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究 员、投良友理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益 投资总监、副总司理级高档料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理 （香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、商场及产物委员会委员。曾任君安证券有限 公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限作事公司研究 员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收 益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产料理有 限公司董事。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副 总司理级高档料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易 方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限作事公司证券营业部分析师、研 究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限公司销售支合手中心司理、市 场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理， 易方达资产料理有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国经济设备信托投资公司成齐营业部研发部副司理、 走动部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓 展部主管、基金司理、商场部华东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总经 理、成齐分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、商场总监。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、看守长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、 基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司副董事长，易方达资产料理（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副总监、基金料理部总监。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档 料理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金 料理有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商料理硕士、金融学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档料理东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高档审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总 司理、大中华地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香 港）有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、固 定收益投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达基金 料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理 助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、 固定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师， 中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资部 总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。  陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限作事公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 料理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息技 术部副总监（主合手作事）、总监，易方达基金料理有限公司信息时候部副总司理、系统研 发部副总司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、斟酌与支合手中心总司理。  杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档料理东谈主员、董事会秘书、宣传谋划部总司理，易方达国际控股有限公司董事。曾任广 发证券有限作事公司投资情愿部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有 限公司研究所高档研究员，招商基金料理有限公司机构情愿部高档司理、股票投资部高档 司理，易方达基金料理有限公司宣传谋划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全 球投资客户部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。  王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司看守长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（首席 商场官）、渠谈与营销料理部总司理、产物想象与业务蜕变部总司理。曾在普华永谈中天 管帐师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基 金司理、基金司理助理。曾任中原基金料理有限公司基金运作高档司理，银华基金管 理股份有限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如下： 历任基金司理的基金                   任职时分         离任时分 易方达中证稀土产业 ETF               2023-09-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云策动与大数据主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰） 先生。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金料理有限公司基金司理，易方达资产料理（香 港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供观点负责东谈主员（RO）、提供资产料理 负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金料理东谈主的职责 为；   四、基金料理东谈主的承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面限制轨制，采选灵验秩序，预防违背现行灵验的相关法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的步履发生。 部限制轨制，采选灵验秩序，预防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的走动行为；   （7）大意背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他步履。 律、法例及行业范例，西宾信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）格外挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）断绝、打扰、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、奢侈权利；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意狡饰，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资斟酌等信息；   （8）违背证券走动场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，阻拦商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中格外含有装假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方很是代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 透露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意狡饰、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资斟酌等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券走动很是他行为。   五、基金料理东谈主的里面限制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地预防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额合手有东谈主利益，艳羡公司及公司激动的正当权益，本基金料理东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面限制体系。   （1）保证公司经营料理行为的正当合规性；   （2）保证万般基金份额合手有东谈主及托福东谈主的正当权益不受骚动；   （3）预防和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务安妥经营运行和受托资产安 全好意思满，已毕公司的合手续、健康发展，促进公司已毕发展计策；   （4）督促公司整体职工遵从处事操守，方正诚信，正大自律，发愤尽责；   （5）艳羡公司的声誉，保合手公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，艳羡内限轨制 的灵验履行。   （3）落寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对落寞，除非法律法例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司礼貌；第二个层面是公司 里面 限制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司爱好对轨制的合手续测验，衔接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限制的要求，不停搜检和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连气儿于整个这个词公司行为。激动会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经 营业 务和料理圭表必须敬佩料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务 授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须采选书面花式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保合手落寞、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和艳羡备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保合手运动的交流渠谈；建立研究陈说质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险预防原则和效温暖原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 侦查 轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时回顾分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立聚合走动部门和聚合走动轨制，投资指示通过聚合走动部门完成；建立走动 监测 系统、预警系统和走动反馈系统，完善关联的安全设施；聚合走动部门草率走动指示 进行 审核，建立平正的走动分派轨制，确保平正对待不同基金；完善走动记录，并实时进 行反 馈、查对和归档支合手；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限制点建立健全范例 的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，落寞建账、落寞核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐秩序，信得过、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案支合手轨制，确保档案信得过好意思满。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的轨制 经由 范例关联信息的采集、组织、审核和发布，悉力确保公开暴露的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司设立看守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理作事 的需 要和董事会授权，看守长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案汉典，就里面控 制制 度的履行情况独随即履行查验、评价、陈说、建议职能。看守长如期和不如期向董事 会报 告公司里面限制履行情况，董事会对看守长的陈说进行审议。  公司设立监察合规料理部门，并保障其落寞性。监察合规料理部门按照公司礼貌 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。  监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面限制轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作范例进行。  公司董事会和料理层充分爱好和支合手监察与合规料理作事，对违背法律、法例和 公司 里面限制轨制的，追究相关部门和东谈主员的作事。  （1）本公司承诺以上对于里面限制轨制的暴露信得过、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不停完善里面限制轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 国际管帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 权重法下成本充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产 品研 发团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩支合手团队、运营料理团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 204 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正经办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行，领有证券 投资 基金托管、受托投良友理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者 托管（QDII）、宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试 点存托东谈主等业务阅历。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托料理念和“金钱所托、遵从承诺”的 托管 中枢价值，创举“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史使 命，不停蜕变托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管 业务 综合系统和“6 心”托管服务圭表，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个 托管 银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，到手托管国内第一只券商聚结伙产料理计 划、 第一只 FOF、第一只信托资金斟酌、第一只股权私募基金、第一家已毕货币商场基金 赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户情愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支合手，已毕从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续安妥发展，社会影响力不停进步，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内唯独取得该奖项的托管银行；“托管通”取得国内《银大师》2016 中国金融 蜕变 “十佳金融产物蜕变奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融蜕变“十佳金融产物蜕变奖”；8 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债 登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融 团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最 佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行 奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托 管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。 外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月 荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新 投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最 佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2021 年度优秀资产 托管机构、估值业务了得机构”；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公 募基 金托管银行”“最好情愿托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资 产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2022 年度优秀资 产托管机构奖”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、宇宙银 行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场蜕变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英华奖“托管蜕变奖”。2023 年 9 月，荣 获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份 行）”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投良友理有限公司董事长，中国东谈主民 养老 保障有限作事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月诞生，本行履行董事、党委文牍、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行 常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市关联事 宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间 业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计 划专 业本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行斟酌财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖综合料理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁 、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债料理部总司理，本行行 长助 理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债料理 部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副 总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理 ；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险料理、信 贷料理、公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务教化。   三、基金托管业务经营情况   放胆 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   四、基金托管东谈主的里面限制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度相关法律法例和行业监管轨制，坚合手遵法经 营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，预防和化解 经营 风险，确保托管业务的安妥运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙 、消 除隐患，保证业务安妥运行的风险限制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、及 时； 确保内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险预防体系：   一级里面限制及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和限制 ；总 行风险料理部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并提议内控 进步 料理建议。   二级里面限制及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规料理关联团队，负 责部 门里面风险预防和限制，实时发现里面限制颓势，提议整改决议，追踪整改情况，并 平直 向部门总司理室陈说。   三级里面限制及风险预防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内限制 衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限制袒护各项业务过程和操作要津、袒护整个团队和岗亭，并 由一起东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限制的查验、评价部门落寞于内 部控 制的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面限制灵验性包含里面限制想象的灵验性、里面限制履行的灵验 性。里面限制想象的灵验性是指里面限制的想象袒护了整个应存眷的遑急风险，且设 计的 风险草率秩序适合。里面限制履行的灵验性是指里面限制好像按照想象要求严格灵验执 行。   （5）适合性原则。里面限制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并好像跟着托管 业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与我行其他业务景色阻滞，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目的。   （7）遑急性原则。里面限制在已毕全面限制的基础上，存眷遑急托管业务遑急事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面限制好像已毕在托管组织体系、机构配置、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本礼貌、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、 料理 要求明确，安静风险料理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份秩序，接纳加密、直连款式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息 须经 过严格的授权方能进行视察。   （3）客户汉典风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户汉典严格 守秘，除法律法例和其他相关礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东谈主 透露。   （4）信息时候系统风险限制。招商银行对信息时候系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候 系统 采选两地三中心的救急备份料理秩序等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管 理。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法 》等 相关法律法例的礼貌及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金料理 东谈主发 送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法 律法 规、基金合同的指示断绝履行，独立即通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据走动圭表仍是见效的投资指示违背法律、行政 法例 和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面花式通知基金料理东谈主进行整改 ，整 改的时限应适正当律法例及基金合同允许的赞助期限。基金料理东谈主收到通知后应实时 查对 证据并以书面花式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                      第五部分 关联服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋议东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金料理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋议东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石晨曦、谭焱中   磋议东谈主：石晨曦   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李飘飘   磋议东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表很是他礼貌事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所(特殊 粗拙合伙)。   管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊粗拙合伙）   住所：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   首席合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：薛竞、陈轶杰   磋议东谈主：陈轶杰               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金万般基金份额分别配置代码，分别策动并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采选基金份额类别。本基金暂不灵通各份额类别 之间的调度业务，今后若灵通本基金各份额类别之间的调度业务，业务执法详见届时 发布 的相关公告或更新的招募诠释书。   每类基金份额的具体礼貌详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初次认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金走动账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所互异，并可能发生赞助， 敬请 投资者给以存眷。   二、基金料理东谈主可根据基金施交运作情况，在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及执法进行赞助并公告，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关礼貌召募，并经中国证券监督料理委员会 2023 年 11 月 9 日《对于准予易方达中证 100 走动型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 注册。   本基金为指数基金、纠合基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 1 月 3 日。   召募对象为适正当律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第八部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2024 年 1 月 5 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金料理东谈主正 式动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效满三年后的存续期内，连气儿 20 个作事日出现基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期陈说中给以披 露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会报 告并提议贬责决议，如合手续运作、调度运作款式、与其他基金合并或者绝交基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   三、基金的绝交   《基金合同》见效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动绝交，不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的款式延续。若届时的法律法例或 中国证监会礼貌发生变化，上述绝交礼貌被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时 灵验的法律法例或中国证监会礼貌履行。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   适正当律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金料理东谈主网站公 示。   三、申购与赎回办理的敞开日实时分   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券走动所 、深 圳证券走动所的走动日，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时分见关联公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时分变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的 赞助，但应在实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌弁言上公告。   基金料理东谈主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时分在申购动手公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进步三个月动手办理赎回，具体业务办理时分在 赎回动手公告中礼貌。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌弁言上公告申购与赎回的动手时分。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调度肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策动； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行赞助。基金料理东谈主必须在 新执法动手实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌弁言上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的圭表，在敞开日的具体业务办理时天职提议申购 或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的款式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 肯求时须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理执法 等在 遵照基金合同和本招募诠释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金料理东谈主应以走动时分扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回 肯求 日（T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他款式查询肯求的证据情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构如实 接管到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   在不违背法律法例的前提下，登记机构可根据《业务执法》，对上述业务办理时 间进 行赞助，本基金料理东谈主将于动手实施前按影相关礼貌给以公告。   申购接纳全额缴款款式，若申购资金在礼貌时天职未全额到账则申购不到手。若 申购 不到手或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者 赎回肯求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、走动所或走动商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在适正当律法例 礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他礼貌的，需同期遵循该销售 机构 的关联礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资斟酌时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理 东谈主应 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基 金申购等秩序，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险 限制的需要，可采选上述秩序对基金界限给以限制。具体见基金料理东谈主关联公告。法 律法 规、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调度不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一起份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一起赎回。在适正当律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的 ，需 同期遵循该销售机构的关联礼貌。 量限制，或者新增基金界限限制秩序。基金料理东谈主必须在赞助前依照《信息暴露办法 》的 相关礼貌在礼貌弁言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者合手偶然间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、依 法设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金斟酌筹集的资金很是投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌以及聚总斟酌）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施诀别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施诀别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金料理东谈主可根据情况赞助实施诀别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者合手偶然间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            合手偶然分（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含）的基金 份额合手有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同见效日至该基金份额赎回证据日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 赞助后的申购费率、赎回费率或变更的收费款式在更新的《招募诠释书》中列示。上 述费 率或收费款式如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施前依照《信 息披 露办法》的相关礼貌在礼貌弁言上公告。   基金料理东谈主不错在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销斟酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间， 基金料理东谈主不错适合调低基金销售费率，或开展有诀别的费率优惠行为。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准策动。申购波及金额、份额的策动结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （2）赎回金额的处理款式：赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，策动结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的过失计入基金财产。   （1）若投资东谈主采选 A 类基金份额，则申购份额的策动公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、照章设立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金斟酌筹集的资金很是投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一斟酌以及聚总斟酌）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本料理东谈主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东谈主采选 C 类基金份额，则申购份额的策动公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的策动方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   策动日该类基金份额的基金份额净值=策动日该类基金份额的基金资产净值/策动日该 类基金份额总份额   本基金万般基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合延长计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   遍及情况下，投资者 T 日申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东谈主 T 日赎回基金到手后，遍及情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行赞助，基金料理 东谈主应于动手实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌弁言上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他挫伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法遍及运行。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金料理东谈主礼貌确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额进步单个投资东谈主累计合手有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 金申购的。  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据相关礼貌在礼貌弁言上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回肯求或减速 支付赎回款项： 停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法遍及运行。 会影响或挫伤基金份额合手有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额 合手有东谈主在肯求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理。   十二、无数赎回的情形及处理款式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）进步 前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按遍及赎回 圭表履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有辛苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采选脱期赎回或取 消赎回。采选脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日不竭赎回，直到一起赎回为止；采选 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采选，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回肯求进步上一敞开日基金总份额 该单个基金份额合手有东谈主剩余赎回肯求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”约定的款式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 进步 20 个作事日，并应当在礼貌弁言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 礼貌的其他款式在 3 个走动日内通知基金份额合手有东谈主，诠释相关处理方法，并在 2 日内在 礼貌弁言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行敞开日在礼貌弁言上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议。  十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制 ”部 分的礼貌或关联公告。            第十部分 基金调度和如期定额投资斟酌   一、基金调度   基金料理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关联执法由基金料理 东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机 构。   二、如期定额投资斟酌   基金料理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供如期 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）， 具体 实施方法见相关公告。投资东谈主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关联公告或更新的招募诠释书中所礼貌的如期定额 投资 斟酌最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非走动过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的圭表收取转托管费。   具体办理方法参照《业务执法》的相关礼貌以及各销售机构的业务执法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法例很是业务执法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联汉典，对于 适合条件的非走动过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资方针   细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板很是他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同行存单、货币 商场 用具、金融孳生用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监 会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合圭表后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的纠合基金，主要通过投资于方针 ETF 已毕对功绩比拟基准的细腻 追踪，力求将日均追踪偏离度的全齐值限制在 0.35%以内，年化追踪过失限制在 4%以内。 如因标的指数编制执法赞助或其他因素导致追踪过失进步上述范围，基金料理东谈主应采 取合 理秩序幸免追踪过失进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的款式如下：   （1）申购、赎回：按照方针 ETF 法律文献约定的款式申赎方针 ETF。   （2）二级商场款式：在二级商场进行方针 ETF 基金份额的走动。   当方针 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或赞助，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金将在综合计划合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申购、赎回 的款式或二级商场款式进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩比拟基准。同期， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复制法，即按照 标的指数的成份股组成很是权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成很是权重的变动 而进行相应赞助。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得填塞数目的个券时， 基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代， 以裁汰追踪过失，优化投资组合的配置结构。   为更好地已毕投资方针，本基金可投资存托凭证。基金料理东谈主将在综合计划预期收 益、风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪过失和流动性料理为目的，综合计划流动性和收益性，适合参与 债券和货币商场用具的投资。   为更好地已毕投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，综 合计划流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的，综合计划 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将存眷其他金融孳生品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资前述金融孳生品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌，制定与本基金投 资方针相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融孳生品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地已毕投资方针，在加强风险预防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 良友理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地已毕投资方针，在加强风险预防并遵照审慎原则的前提下，基金料理东谈主可根 据关联法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、功绩比拟基准   中证 100 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%   本基金以“细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化”行为 投资 方针，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于方针 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此选取“中证 100 指数收益率×95%+活 期入款利率（税后）×5%”行为功绩比拟基准，好像比拟信得过、客不雅地反应本基金的 风险 收益特征。   异日若出现标的指数不适正当律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈说并提议贬责决议，如更换基 金标的指数、调度运作款式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同绝交，但下文“方针 ETF 发生关联变更情形的处理款式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如时间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 已毕对功绩比拟基准的细腻追踪。因此，本 基金的功绩阐发与标的指数的阐发密切关联。   六、投资退却步履与限制   为艳羡基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱很是他不正当的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行为。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的一起资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得进步该资产支合手 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支合手证券，不得 进步其万般资产支合手证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当适合下列要求：在职何走动日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金合手有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，统统（轧差策动）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约 定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日 基金资产净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当适合下列要求：在职何走动日日终，本基金 合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净 值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，统统（轧差策动）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市交 易的股票合并策动；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股赞助、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不适合上述第（1）项礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股赞助、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行赞助，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资不适合第（13）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌履行。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联走动的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额合手有东谈主利益优先原 则， 预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。相 关交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联走动应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却步履礼貌或 从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、方针 ETF 发生关联变更情形的处理款式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的纠合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会；若届时本基金料理东谈主已有追踪 该标的指数的指数基金，则本基金将本着艳羡投资者正当权益的原则，履行适合的圭表后 选取其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表 述部分，或变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合圭表后相应变更标的指数且不竭投资 于该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额合手有东谈主可出席方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金 份额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应 变更标的指数并仍为该方针 ETF 的纠合基金。   八、基金料理东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有紧要影响的事项，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。              第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的方针 ETF 基金份额、万般证券及单子价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以很是他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相落寞。  四、基金财产的支合手和贬责  本基金财产落寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支合手。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事， 其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场所的走动日以及国度法律法例礼貌需要对 外暴露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准 则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃商场且好像获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加赞助地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最 近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不成信得过反应 公允价值的，草率报价进行赞助，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制行为特征计划。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批合手有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞可利用数 据和其他信息支合手的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值赞助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行赞助并确定 公允价值。   四、估值方法  对合手有的方针 ETF 基金份额，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。  （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，赞助最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值时候确定公允价值；  （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经赞助的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率商场报价进行赞助以证据估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行为很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公设备售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在自满互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生紧要变化的，接纳最近走动日结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关联 法律法例的礼貌或者未能充分艳羡基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金料理东谈主对基金资产净值 的策动结果对外给以公布。   五、估值圭表 量策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急赞助机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日策动基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值乖张的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的秩序确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖张时，视为基金 份额净值乖张。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛讹酿成估值乖张，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的作事东谈主应当对由 于该估值乖张遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值乖张处理原则”给 予赔偿，承担赔偿作事。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乖张作事方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张作事方承担；由于估值乖张责 任方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主酿成损失的，由估值乖张作事方对平直损失 承担赔偿作事；若估值乖张作事方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿作事。估值乖张作事方草率更正的情况向相关 当事东谈主进行证据，确保估值乖张已得到更正。   （2）估值乖张的作事方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值乖张的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖张而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖张 作事方仍草率估值乖张负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖张作事方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 如果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的赔偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值 乖张作事方。   （4）估值乖张赞助接纳尽量还原至假定未发生估值乖张的正确情形的款式。   估值乖张被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖张发生的原因确定 估值乖张的作事方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张酿成的损失进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的作事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值乖张处理的方法，股票杠杆需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖张的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现乖张时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采选合理的秩序预防损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行赔偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的作事，经证据后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议履行，由此给基金份 额合手有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔偿金，就施行向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进程各自承担相应的作事。  ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次再行策动和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的策动 结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。  ④由于基金料理东谈主提供的信息乖张（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值策动乖张而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责策动，基金托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日走动扫尾后策动当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主按礼貌对基金净值给以公布。  九、特殊情况的处理 基金资产估值乖张处理。 发送的数据乖张，或国度管帐政策变更、商场执法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适合、合理的秩序进行查验，但未能发 现乖张的，由此酿成的基金资产估值乖张，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔偿作事。但基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的秩序摈斥或放松由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益 分派款式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同中分派权； 分派原则和支付款式，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时分、分派数额及比例、分派款式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌弁言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务 执法》履行。  七、实施侧袋机制时间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付款式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为赞助后的前一日的基金资产净值。赞助后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为赞助后的前一日的基金资产净值。赞助后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托 管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约礼貌，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   五、与基金销售相关的用度 诠释书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的关联礼貌。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户平直缴 付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照关联礼貌申报缴纳。如果基金料理东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基 金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主 就关联金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关礼貌编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌弁言公告。               第十八部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险料理礼貌》、《基金合同》很是他相关礼貌。关联法律法例对于信息暴露的暴露 内容、暴露款式、暴露时分、登载弁言、报备款式等礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予暴露的基金信息通过规 定弁言暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公 开暴露的信息汉典。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除杰出诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物汉典撮要 有东谈主大会召开的执法及具体圭表，诠释基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额合手有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在礼貌网站上；基金招募诠释书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东谈主不再更新基金招 募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物汉典撮要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金产物汉典撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物汉典撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典撮要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物汉典撮要、《基金合同》和基金托管协 议登载在礼貌网站上，并将基金产物汉典撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于礼貌弁言上。  （三）《基金合同》见效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌弁言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每 周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策动款式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息汉典。  （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在礼貌网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过适合《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在礼貌网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。  基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下暴露该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期内合手有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组结伙产情况很是流动性风险 分析等。  （七）临时陈说  本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）清爽公告  在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，关联信息 暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽。  （九）计帐陈说  基金合同绝交的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在礼貌网站上，并将计帐陈说辅导 性公告登载在礼貌报刊上。  （十）基金份额合手有东谈主大会决议  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十一）实施侧袋机制时间的信息暴露  本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的礼貌进行信息暴露，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。  （十二）中国证监会礼貌的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、资产支合手证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金料理东谈主将按关联法律法例要求进行暴露。  当关联法律法例对于上述信息暴露的礼貌发生变化时，基金料理东谈主将按最新礼貌进行 信息暴露。  六、信息暴露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及高档料理 东谈主员负责料理信息暴露事务。  基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息暴露内容 与花式准则等法例的礼貌。  基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募诠释书、基金产物汉典撮要、基金计帐陈说等公开暴露的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采选一家报刊暴露本基金信息。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌弁言上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言暴露信息，关联词其他群众弁言不得早于礼貌弁言暴露信息，况兼在不同弁言上暴露 归拢信息的内容应当一致。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的 前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律执法的关联 礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例礼貌将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 合手有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观点。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额合手有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募诠释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主策动 各项 投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还蓝本去等款式还原流动性后，基金料理东谈主应当按 照基 金份额合手有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等款式，实时向侧袋账 户份 额合手有东谈主支付对应款项。   绝交侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘适合《证券法》礼貌的管帐师事务所进行 审计 并暴露专项审计观点。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 紧要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信息暴露 款式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本 基金 暂停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当在基金如期陈说中暴露陈说期内特定资产处 置进 展情况，暴露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   本基金投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，方针 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩阐发将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支合手较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险   标的指数并不成代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词股票市 场的 平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营景况、投资者情怀和走动轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于方针 ETF，基金收益水平会因为方针 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中配置较低的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的秩序，本基金将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （5）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 细腻追踪，方针 ETF 对指数的追踪过失会影响本基金对功绩比拟基准的追踪过失；   （6）追踪过失限制未达约定方针的风险   本基金为易方达中证 100ETF 的纠合基金，主要通过投资于易方达中证 100ETF 已毕对 功绩比拟基准的细腻追踪，力求将日均追踪偏离度的全齐值限制在 0.35%以内，年化 追踪 过失限制在 4%以内，但因标的指数编制执法赞助或其他因素可能导致追踪过失进步上述范围， 本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值策动出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要秩序以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因 指数的任何乖张对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现乖张，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和艳羡，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能选取部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生赞助，基金管 理东谈主需赞助方针 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过失和组合赞助 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当商场环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行赞助时，可能导致标的指数的阐发与总体商场 阐发有在互异，从而影响投资收益。投资东谈主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据艳羡投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行赞助。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合赞助可能产生走动成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和艳羡，异日指数编制机构可能由于万般 原因住手对指数的料理和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈说并提议贬责决议，如更换基金标的指数、调度运作款式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调度运作款式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联商场阐发有在互异， 影响投资收益。   （1）可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方针 ETF 不同，因此本基金可能 具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）方针 ETF 濒临的风险可能平直或转折成为本基金的风险   本基金属于纠合基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 濒临的风险可能平直或转折 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关精明标 ETF 招募诠释书等文献中的风险揭示内容。   （3）由方针 ETF 的纠合基金变更为平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当方针 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针 ETF 的纠合基金变更为 平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融孳生品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融孳生品投资可能给本基金带来非凡风险。投资股指期货、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰 带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、走动敌手信用风 险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支合手证券，资产支合手证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行 机制关联的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、走动敌手方违约、业 务执法赞助、信息时候不成遍及运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且合手有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选 和保证，发起资金也并不必于对投资东谈主投资蚀本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手有期限自基金合同见效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否不竭合手有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。   基金合同见效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 绝交且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的款式延续，投资东谈主将濒临基金合同可能绝交的不 确定性风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 走动轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩展对消，从而 影响 基金资产的施行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的 到期 不成兑付的风险。   上市公司的经营景况受多种因素的影响，如料理才能、行业竞争、商场远景、技 术更 新、新产物研究设备等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基 金可 以通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但不成完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 纠合基金，主要投资于具有邃密流动性的金融用具，包括方针 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币商场用具、金融孳生品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一 是基金料理东谈主建仓或进行组合赞助时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎方针 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎 回方针 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生无数赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有 东谈主的 赎回肯求进步上一敞开日基金总份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额合手有 东谈主超 出该比例的赎回肯求实施脱期办理。具体情形、圭表见招募诠释书“基金份额的申购 、赎 回”之“无数赎回的情形及处理款式”。   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他秩序。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等用具的情形、圭表见招募诠释书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联礼貌。若本基金暂 停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计 入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募诠释书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的关联礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法表现本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   接纳舞动订价机制的情形、圭表见招募诠释书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关联礼貌。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验阻滞并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和调度，仅主袋账户份额遍及敞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应 特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金料理东谈主策动各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账 户份 额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期陈说中暴露陈说期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、料理风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的 税率 等进行赞助。届时，基金料理东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产施行 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 赞助 税收处理，该等赞助可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的笼统性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性料理实施指引（试行）》及里面 评级 圭表，将基金产物按照风险由低到高执法进行风险级别评定鉴别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭表和方法的差 异， 对归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金施交运作情况等应时赞助对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配测验，并须实时存眷销售 机构 对于本基金风险评级的赞助情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法遍及作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。      第二十一部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌弁言公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当绝交： 届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述绝交礼貌被取消、篡改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会礼貌履行； 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律观点书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《证券法》礼貌的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容选录   第一节 基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额合手有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额合手有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额合手有东谈主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）发达阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限作事；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要秩序 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调度肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和赞助相关基金认购、申购、赎回、转 换、非走动过户、转托管和收益分派等的业务执法；   （17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额合手有东谈主以 基金资产行为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财 产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营款式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互落寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的秩序使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌策动并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌，履行信息暴露及陈说义 务；   （12）保守基金生意狡饰，不透露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》很是他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主透露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在礼貌时分发出，况兼保证投资 者好像按照《基金合同》礼貌的时分和款式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支 付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿作事，其赔偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担作事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基 金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证 监会，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以西宾信用、发愤尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别配置账户，落寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支合手由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，诠释基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金料理东谈主有未执 行《基金合同》礼貌的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了适合的秩序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联汉典 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌，召集基金份额合手有东谈主大会或 配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监 管机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿作事，其赔偿作事不因 其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；   （21）履行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金是方针 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额平直插足或者托福代表插足方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会并表决。在策动参会份额和 票数时，本基金的基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有方针 ETF 基金份额的总额乘以该合手有 东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有东谈主以方针 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的托福 以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 合手有东谈主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东谈主大会， 本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本 基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大 会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作款式；   （5）赞助基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有 东谈主大会；  （10）变更基金份额合手有东谈主大会圭表；  （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；  （12）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 合手有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 合手有东谈主大会：  （1）调低销售服务费率；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内，赞助本基金的申购费率、调低赎回费 率或赞助收费款式、赞助基金份额类别配置；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （6）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌的范围内赞助相关基金认购、 申购、赎回、调度、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的执法；  （7）赞助基金收益的分派原则和支付款式；  （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；  （9）由于方针 ETF 变更标的指数、变更走动款式、绝交上市、基金合同绝交、与其他 基金进行合并而变更基金投资方针、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 扼制、打扰。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知款式 份额合手有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场所；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信款式、托福的公证机关很是磋议款式和磋议东谈主、书 面表决观点寄交的截止时分和收取款式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托 管东谈主到指定场所对表决观点的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的款式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许 的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的相关诠释注解文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福诠释注解及相关诠释注解文献适正当律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。 再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他款式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式 或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公布关联 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的款式收取基 金份额合手有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不插足收取书面表决观点 的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额 合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面观点 或授权他东谈主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 观点的代理东谈主，同期提交的相关诠释注解文献、受托出具书面观点的代理东谈主出示的托福东谈主的代 理投票授权托福诠释注解及相关诠释注解文献适正当律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式 由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 绝交《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和磋议款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以杰出决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调度基金运作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释注解，不然提交适合会议 通知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议通知礼貌 的书面表决观点视为灵验表决，表决观点迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观点的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基 金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌弁言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行见效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。见效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份 额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联基金份额合手有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和赞助，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。  第三节 基金合同清除和绝交的事由、圭表  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌弁言公告。  二、《基金合同》的绝交事由  有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当绝交： 届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述绝交礼貌被取消、篡改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会礼貌履行； 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律观点书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《证券法》礼貌的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议贬责款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入途径贬责，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵从各自的职责，不竭针织、发愤、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，艳羡基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三部分 基金托管条约的内容选录  第一节 托管条约当事东谈主  （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主）  称呼：易方达基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  设立日历：2001 年 4 月 17 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字[2001]4 号  组织花式：有限作事公司  注册成本：13，244.2 万元东谈主民币  存续期限：合手续经营  磋议电话：4008818088  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织花式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：合手续经营  第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 采选圭表的，基金料理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金施行投资是否适合基金合同对于证券采选圭表的约定进行监督。   本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板很是他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同行存单、货币商场 用具、金融孳生用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合圭表后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%， 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的一起资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得进步该资产支合手 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支合手证券，不得 进步其万般资产支合手证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当适合下列要求：在职何走动日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金合手有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，统统（轧差策动）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约 定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日 基金资产净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当适合下列要求：在职何走动日日终，本基金 合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净 值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，统统（轧差策动）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市交 易的股票合并策动；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股赞助、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不适合上述第（1）项礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股赞助、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行赞助，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资不适合第（13）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌履行。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱很是他不正当的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行为。 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额合手有东谈主利益优先原则， 预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。关联交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却步履礼貌或从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的礼貌及 《基金合同》的约定，确定适合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否适合相关礼貌进行监督。对于不符 合礼貌的银行入款，基金托管东谈主不错断绝履行，并通知基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应适合如下礼貌： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东谈主阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得进步 20%； 投资于不具有基金托管东谈主阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比 例统统不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东谈主可相应赞助 投资组合限制的礼貌。 岗亭职责、风险限制秩序和监察稽核轨制，切实预防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关联条约、账户汉典、投资指示、入款证实 书等相关文献，切实履行托管职责。  （1）基金料理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才能等波及到入款银行采选方面的风险。因采选入款银行不妥酿成基金财产损失 的，由基金料理东谈主承担作事。  （2）基金料理东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不成安静基金遍及结算业务的风险、因一起提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。  （3）基金料理东谈主须加强里面风险限制轨制的树立。如因基金料理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的损失。  （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。  （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取  （1）基金料理东谈主应与适合阅历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 和谐条约》（以下简称《总体和谐条约》），确定《入款条约书》的花式范本。《总体合 作条约》和《入款条约书》的花式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据关联法例对《总体和谐条约》和《入款条约书》的内容进行复 核，审查入款银行阅历等。  （3）基金料理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构很是上司行应予配合。  （5）基金料理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切作事。  （6）基金料理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具正经书面证据书。变更通 知的投递款式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应 实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何款式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行缔结的《总 体和谐条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支合手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《入款条约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门 托付至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若入款银行分支机构代为支合手入款凭证的，由入款银行分 支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办肯求，基金料理东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的款式快递或上门托付至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，对于存期进步 3 个月的如期入款，基金托管 东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的相关时限要求实时 回复。基金料理东谈主有作事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的 资金被挪用、盗取的作事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商议。入款到期前基 金料理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金料理东谈主与 入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应 立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关联诠释注解文献 后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付， 入款银行需按原条约约定利率和施行脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原 因，基金料理东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行缔结的《入款条约书》履行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背相关法律法例的礼貌及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面花式通知基金料理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应立即陈说中国证监会，同期通知基 金料理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结算，若因基金料理东谈主拒不履行酿成基金财产损失 的，关联损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何作事。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当 律法例及行业圭表的、经谨慎采选的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并约定 各走动敌手所适用的走动结算款式。基金料理东谈主有作事确保实时将更新后的走动敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场走动敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市 场走动敌手。基金料理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场采选走动对 手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行交 易。在基金存续时间基金料理东谈主不错赞助走动敌手名单，但应将赞助结果至少提前一个工 作日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金料理东谈主根据商场需要临时调 整银行间债券走动敌手名单及结算款式的，应向基金托管东谈主诠释根由，并在与走动敌手发 生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金料理东谈主负责对走动敌手的资信限制，按银行间债券商场的走动执法进行走动，并 负责处理因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金料理东谈主 确定的时天职仍未承担违约作事很是他关联法律作事的，基金料理东谈主不错对相应损失先行 给以承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行 走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等流通受限 证券相关问题的通知》等相关监管礼貌。 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发 布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有 限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券走动所或宇宙银行间债券商场走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述汉典 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金料理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个作事日将上述汉典书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述汉典后两个作事日 内，以书面或其他两边招供的款式证据收到上述汉典。   基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极 灵验的秩序，在合理的时天职灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何作事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。 基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 受限证券的步履。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以很是他关联法 律法例的相关礼貌，应实时通知基金料理东谈主，并申诉中国证监会，同期采选合理秩序保护 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯警、违法以及违背《基金合同》、 《托管条约》的投资指示不予履行，独立即通知基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或 已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，发达评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法例及监管机 构的关联礼貌。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵照审慎经营的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验预防 和限制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、基金份额净值策动、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息暴露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面辅导等款式通知基金 料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收 到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金料理东谈主应以书面花式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期 限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中 国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在 礼貌时天职恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理 东谈主应积极配合提供关联数据汉典和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动圭表仍是见效的指示违背法律、行政 法例和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主实时纠正，由 此酿成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后，给以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应实时陈说中国证监会，同期 通知基金料理东谈主限期纠正。   第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关联信息 暴露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未履行或无故延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、托管条约很是他相关礼貌时，应实时以书面花式通知基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面花式给基金料理东谈主发出回 函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因酿成基金 财产损失的，基金托管东谈主应承担相应的作事。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在 礼貌时天职恢复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供关联汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性。  （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  第四节 基金财产的支合手  （一）基金财产支合手的原则 未经基金料理东谈主的正当指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主施行灵验限制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支合手时间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的作事。 供的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并 通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 料理东谈主采选秩序进行催收，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）很是收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外 第三方的诈骗、轻视、谬误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担作事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，属于基金财产的一起资金应划 入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时天职，基金料理东谈主应遴聘适合 《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由插足验资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），支合手基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“易方达中证 100 走动型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金”，预留印鉴为基金 托管东谈主钤记。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 用由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主计帐作事， 基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限作事公司的礼貌履行。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使用并料理；若无关联规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司和 银行间商场计帐所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。  （六）其他账户的开立和料理 管东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以 书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置 后务必实时通知基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需汉典。基金料理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关联汉典变更后实时将变更的汉典提 供给基金托管东谈主。 料理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按相关礼貌 使用并料理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支合手  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代支合手库，什物支合手凭证由基金托管东谈主合手有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行灵验限制的有价凭证不承担支合手作事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支合手   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金料理 东谈主、基金托管东谈主支合手。除本条约另有礼貌外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的紧要合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正本的原件。基金料理东谈主应在 紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将正本投递基金 托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金料理东谈主负责。紧要合同的支合手期限为基金合同绝交后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时分及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值 的策动，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主每个估值日策动基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。 本基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值的 策动结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值乖张的处理款式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值乖张。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐 处理原则，分别独随即配置、记录和支合抄本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符 时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行赞助，直至两边数据完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年扫尾 之日起 2 个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年 度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行赞助，赞助以国度相关礼貌为准。基金年度陈说的 财务管帐陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合 同见效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额合手有东谈主名册的登记与支合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份 额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支合手，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应分别支合手基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支合手，则 按关联法律法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东谈主应将相关汉典送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金料理东谈主和 基金托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 遵照守秘义务。   第七节 争议贬责款式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能 贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁执法进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵从基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，艳羡基金份额合手有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   第八节 托管条约的修改与绝交   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约绝交的情形 个月内无其他适合的托管机构相连其原有权利义务； 个月内无其他适合的基金料理公司相连其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十四部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 料理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩：   一、基金份额合手有东谈主投资走动证据服务   登记机构保留基金份额合手有东谈主名册上列明的整个基金份额合手有东谈主的基金走动记录 。本 公司根据在直销网点进行走动的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额 合手有东谈主投资走动证据服务请参照各销售机构施行业务经由及礼貌。   二、基金份额合手有东谈主走动记录查询服务   本基金份额合手有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心查询历史走动记录。   三、基金份额合手有东谈主的对账单服务 基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 花式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不成准确运动本基金《招募诠释书 》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应暴露事项 无        第二十六部分 招募诠释书的存放及查阅款式  本招募诠释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主很是他基金销售机构处，投资者可 在营 业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十七部分 备查文献 册的文献；  存放场所：基金料理东谈主、基金托管东谈主处  查阅款式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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