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繁衍ETF: 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

  • 发布日期：2024-07-25 06:52    点击次数：137
  • 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券         投资基金      招募说明书（更新）    基金治理东谈主：吉祥基金治理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     【症结请示】   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2021 年 予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 3 月 4 日郑重奏效。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。证券投资基金是一种永久投资器具，其主要 功能是散播投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债 券等梗概提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投 资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风 险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为来去型绽放式指 数基金，接纳完全复制法追踪标的指数阐述，具有与中证畜牧繁衍指数以非常所代表的股票 相似的风险收益特征。   证券投资基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集基金 等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   因折算、分红等行径导致基金份额净值变化，不会改动基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募，或因折算、分 红等行径导致基金份额净值养息至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在市集波动等因素的影 响下，基金投资仍有可能出现亏欠或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断市集， 对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出放心决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、治理风险、职业谈德风险、合规性风险、本基金特定风险非常他风险 等。特定风险包括：标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动风险、基 金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪谬误附近未达约定主义的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、成 份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错 风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、退补现款替代方式的风险等。在当今 结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。 因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收失约，将导致投资者不可实时、足额赢得 申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，为更好 地完结基金的投资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板非常他经 中国证监会允许投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票。   本基金参与内地与香港股票市集来去互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股 通关连业务，基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来去法则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来去日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方来去，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大亏欠的风险，以及与立异企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和来去机制 等关连的风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品尊府概要等信息暴露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资陶冶、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适当。投资者投 资于本基金在顶点情况下可能损失全部本金。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎致力于的原则治理和运用基金财产，本基金管 理东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其异日阐述。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩阐述的保证。   基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   投资者阐发清醒并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金治理 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别尺度以法律法例、自律法则及关连开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金治理东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金治理东谈主有权 拒却投资者的申购肯求，申购肯求还是阐发的，基金治理东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募说明书所载内容截止日历为 2023 年 6 月 30 日，其中投资组合禀报与基金功绩截止日 期为 2023 年 6 月 30 日。关连财务数据未经审计。                                              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   第一部分 引子   《吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 暴露治理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风险治理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运 作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称《指数基金带领》）和其他关连法律法例的规 定以及《吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金治理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验更正和补充 绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 招募说明书》非常更新 品尊府概要》非常更新 额发售公告》 基金份额上市来去公告书》 行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当频频作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对当频频作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对当频频作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对当频频作念出的更正                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对当频频作念出的修 订 业求实施详情》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任 公司对于来去所来去型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》及上海证券来去所、中 国证券登记结算有限责任公司发布的其他关连法则和规矩，及发布机构对当频频作念出的更正 实施详情》界说的“来去型绽放式指数基金” 通过投资于本基金精细追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳绽放式 运作方式的基金，简称 ETF 连系 区及台湾地区 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及关连法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金申购赎回业务带领》所界说的机构投资者 申购、赎回及提供基金来去账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指定的代理本基金发售业务的机构 销售机构的操作 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 记结算有限责任公司 (简称"中国结算")或基金治理东谈主指定的其他机构 A 股账户或上海证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通来去且该作事日为非港股通来去日时，则基金治理东谈主可根据试验情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单规矩的申购对价肯求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行径                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 合同约定更换的其他指数 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主计较的现款数额 回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 理东谈主委用的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较的基金份额 参考净值，简称 IOPV 按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值的行径 之日                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计较，如本基金 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并养息后的基金份额折算日的基金份额净值来计较相 应基金份额的累计收益率） 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并 日为运转日再行计较） 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 央银行单据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融 资器具、资产救助证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精真金不怕火流动性的货币市集 器具 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来去的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 券来去所或经中国证监会招供的机构缔造的证券来去服务公司，向香港联合来去系数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合来去所上市的股票                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对当频频作念出的更正。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金治理东谈主 一、基金治理东谈主概况   称号：吉祥基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   缔造日历：2011 年 1 月 7 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织景观：有限责任公司（中外结伙）   注册老本：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：继续磋商   接洽东谈主：马杰   接洽电话：0755-22623179   推进称号、股权结构及持股比例：     推进称号                  出资额（万元）      出资比例     吉祥信托有限责任公司            88，647       68.19%     大华资产治理有限公司            22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18，590       14.30%     所有                    130，000      100%   基金治理东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东谈主员情况 （一） 董事、监事及高档治理东谈主员   罗春风先生，董事长，博士，高档经济师。1966 年生。曾任中华寰球总工会外洋部干 部，吉祥保障集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行                         吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 政部/培训部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥 基金治理有限公司副总司理、吉祥基金治理有限公司总司理。现任吉祥基金治理有限公司董 事长，兼任深圳吉祥汇通投资治理有限公司推论董事。      肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、吉祥基金治理有限 公司看管长。现任吉祥基金治理有限公司总司理。      李佩锋先生，董事，硕士，1974 年生。曾任职于华为期间有限公司。1999 年加入中国 吉祥，历任中国吉祥保障(集团)股份有限公司财务部副总司理、吉祥信托有限公司财务部总 司理、吉祥不动产有限公司财务部总司理，现任中国吉祥保障(集团)股份有限公司资金部副 总司理（主理作事），兼任吉祥不动产有限公司董事、吉祥耗尽金融有限公司董事、深圳平 安金融科技参谋有限公司董事。      马琳女士，董事，硕士，1982 年生。曾任职于普华永谈、香港汇发基金治理有限公司。 银行风险治理室司理、集团首席投资官办公室资产策略司理、集团资产管控中心高档资产策 略司理、集团风险治理部副总司理，现任吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥养老保障股 份有限公司董事。      郭晓涛先生，董事，硕士，1971 年生。曾任职于中国出动、科尔尼、波士顿参谋集团、 Willis Towers Watson，2019 年 9 月加入中国吉祥，历任中国吉祥财产保障股份有限公司 董事长特别助理、常务副总司理，现任中国吉祥保障(集团)股份有限公司首席东谈主力资源推论 官。      叶杨诗明女士，董事，硕士，1963 年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并 担任高档治理职务。2011 年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总司理兼香港 区总裁兼大华银行（中国）有限公司非推论董事，同期兼任 United Investments Private Ltd 董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd 董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd 董事、M Plus Museum Ltd 董事、大华投 资治理（上海）有限公司董事。      张文杰先生，董事，学士，1964 年生。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首 席投资员，大华资产治理有限公司组合司理，外洋股票和全球科技团队主管，现任大华资产 治理有限公司推论董事及首席推论长，兼任大华资产治理（泰国）有限公司董事、大华资产 治理（马来西亚）有限公司董事、大华资产治理（中国台湾）有限公司董事。      薛世峰先生，放心董事，硕士，1963 年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇 投资治理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业 有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所 任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行 股份有限公司放心董事。                        吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李娟娟女士，放心董事，学士，1965 年生。曾任安徽贸易高等专科学校教师、深圳兴 粤管帐师事务所式样司理、深圳职业期间学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业期间学 院计财处处长、深圳职业期间学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独 立董事。    刘雪生先生，放心董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部 门临时负责东谈主、秘书长助理，现任深圳市注册管帐师协会秘书长，兼任喜兆业集团控股有限 公司放心董事。    潘汉腾先生，放心董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档推论副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 放心董 事、SOILBUILD CONSTITUTION GROUP LIMITED 放心董事、ENVIRO-HUB HOLDINGS LIMITED 放心董事。   许黎女士，监事会主席，中南财经政法大学法学及经济学双学位，1981 年生。曾赴任 于中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥详尽金融服务有限公司稽核监察式样中心银行投资 审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司内控治理中心稽核监察部高档司理，兼任 吉祥信托有限责任公司监事、吉祥证券股份有限公司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥 开辟投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商务有限公司监事、吉祥普惠房产服务有限 公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市开辟科技（深圳）有限公司 监事。    冯方女士，监事，硕士，1975 年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产治理公 司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴老本治理公司，于 2013 年加入大华资产治理有限公司， 现任区域总办公室主管。    郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力 资源治理岗，现任吉祥基金治理有限公司东谈主力资源室司理。    李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市 宝能投资集团财务部管帐主管，现任吉祥基金治理有限公司监察稽核副总监。   罗春风先生，博士，高档经济师。1966 年生。曾任中华寰球总工会外洋部干部，吉祥 保障集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培 训部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金治理 有限公司副总司理、吉祥基金治理有限公司总司理，现任吉祥基金治理有限公司董事长兼任 深圳吉祥汇通投资治理有限公司推论董事。                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、吉祥基金治理有限公司督 察长；现任吉祥基金治理有限公司总司理。    林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。 曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资居品销 售主管、大华银行集团行长助理，大华资产治理公司大中华区业务开发主管，高档董事。现 任吉祥基金治理有限公司副总司理。    陈特正先生，看管长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华 支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳 分行信贷审批部总司理、吉祥银行总行公司授信审批部高档审批师、吉祥银行沈阳分行行长 助理兼风控总监。现任吉祥基金治理有限公司看管长。    王金涛先生，1976 年生。曾任职于中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部 主任，司理、吉祥基金经营组渠谈销售部司理、深圳吉祥汇通投资治理有限公司业务中心总 司理、公司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金治理有限公司总司理助理。 （二） 基金司理    翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金治理有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入吉祥基金治理有限公司，任 ETF 指数投资中心高档研究员， 现任吉祥中证港股通医药卫生详尽来去型绽放式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 吉祥中证医药及医疗器械立异来去型绽放式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉祥 中证医药及医疗器械立异指数型发起式证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉祥中证港股 通医药卫生详尽来去型绽放式指数证券投资基金连系基金（2023-12-27 于今）、吉祥中证 畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉祥 MSCI 中国 A 股低波动 来去型绽放式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、吉祥中证 A50 来去型绽放式指数证 券投资基金连系基金（2024-04-23 于今）、吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金 （2024-04-25 于今）基金司理。    历任基金司理，钱晶，2021 年 03 月 04 日至 2022 年 04 月 06 日任本基金基金司理；刘 洁倩，2021 年 03 月 04 日至 2024 年 07 月 19 日任本基金基金司理。 （三） 资产配置投资决策委员会成员    公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资推论总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张 月女士。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金治理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此放心，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 回对价； 同等法律文献的规矩； 非常他关连规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法例另有规矩的从其规矩； 够按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合理成本 的条件下得到关连尊府的复印件；                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主； 补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命； 合同变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主，同期通告登记结算机构将已冻结的股票解冻； 四、基金治理东谈主对于顺从法律法例的承诺 里面附近轨制，选择灵验措施，留神违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，选择灵验措施，留神下列行径的发生：   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的来去行为；   （7）粗拙职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行径。 法例及行业范例，老师信用、致力于尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法磋商；                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （2）违反基金合同或托管条约；      （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）拒却、打扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗拙职守、浪掷权益，不按照规矩履行职责；      （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资权谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关连的来去行为；      （8）协助、接受委用或以其他任何景观为其他组织或个东谈主进行证券来去；      （9）违反证券来去场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵扰市集秩 序；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息暴露和告白中特意含有虚伪、误导、讹诈因素；      （12）以不正当技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的行径。 五、基金治理东谈主对于谢却性行径的承诺      为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列行径：      若将来法律、行政法例或中国证监会的关连规矩发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资谢却行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金治理东谈主在照章履行相应法式后，本基 金可相应养息谢却行径和投资限制规矩。 六、基金司理承诺 大利益；                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 容、基金投资权谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关连的来去行为； 七、基金治理东谈主的里面风险附近轨制   为保证公司范例化运作，灵验地留神和化解磋商风险，促进公司诚信、正当、灵验磋商， 保障基金份额持有东谈主利益，珍摄公司及公司推进的正当权益，本基金治理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面附近体系。   （1）保证公司磋商治理行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）完结公司稳健、继续发展，珍摄推进权益；   （4）促进公司全体职工遵循职业操守，方正诚信，方正自律，致力于尽责；   （5）保护公司最症结的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面附近必须覆盖公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务要领，并精深适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面附近的中枢是灵验留神各式风险，公司组织体系的组成、里面 治理轨制的建立都要以留神风险、审慎磋商为起点；   （3）彼此制约原则：公司配置的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）放心性原则：公司根据业务的需要缔造相对放心的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的配置必须权责分明；   （5）灵验性原则：各式里面治理轨制具有高度的巨擘性，应是系数职工严格顺从的行 动指南；推论里面治理轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有卓著轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面附近应具有前瞻性，况兼必须跟着公司磋商计谋、磋商方针、 磋商理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改动实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的磋商治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的附近成本达到最好的里面附近成果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推论、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当隔断。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司制定了合理、完备、灵验并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司里面附近大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本治理轨制，包括风险附近轨制、投资治理制 度、基金管帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息期间治理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估观测轨制和进击应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和治理作事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的面容和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的法式，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抗拒。公司醉心对轨制的继续历练，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险附近的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制结合于整个公司行为。推进会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项经济磋贸易 务和治理法式必须信服治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面景观，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要恰当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保持放心、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严实的研究作事 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍摄备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究禀报质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留神原则和效简略原则制定合理的决 策法式；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考 核轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与治理轨制，将重心投资限制在规矩的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 治理功绩评价体系。   （4）来去业务   建立聚合来去室和聚合来去轨制，投资指示通过聚合来去室完成；应建立来去监测系统、 预警系统和来去反馈系统，完善关连的安全设施；聚合来去室应答来去指示进行审核，建立 公正的来去分配轨制，确保各基金利益的公正；来去记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档支撑；同期应建立科学的投资来去绩效评价体系。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险附近点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户放心建账，放心核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值法式等管帐措施真正、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案支撑轨制，确保档案真正好意思满。   （6）信息暴露   公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息真正、准确、好意思满。公司缔造了 信息暴露负责东谈主，并建立了相应的法式进行信息的采集、组织、审核和发布作事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳健法律法例的规矩，同期加强对信息暴露的检验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造看管长，经董事会聘任，报中国证监会关连派出机构招供。根据公司监察稽核 作事的需要，看管长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案，就里面附近轨制的推论情 况独速即履行检验、评价、禀报、建议职能。看管长依期和不依期向董事会禀报公司里面控 制推论情况，董事会对看管长的禀报进行审议。   公司缔造法律合规监察部开展监察稽核作事，并保证法律合规监察部的放心性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作法式 和组织规律。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面附近轨制的推论情况， 促使公司各项磋商治理行为的范例运行。   公司董事会和治理层充分醉心和救助监察稽核作事，对违反法律法例和公司里面附近制 度的，讲究关连部门和东谈主员的责任。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面附近轨制的暴露真正、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面附近轨制。                         吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主概况      称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）      缔造日历：1987 年 4 月 8 日      注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      注册老本：252.20 亿元      法定代表东谈主：缪建民      行长：王良      资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号      电话：0755-83077987      传真：0755-83195201      资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗      招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 外洋管帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来去（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2023 年 6 月 30 日，本集团总资产 107，398.36 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 17.09%，权重 法下老本充足率 14.19%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、式样救助团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的贸易银行，领有证券投资基金托管、 受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 寰球社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务资 格。      招商银行确立“因势而变、先您所思”的托治理念和“钞票所托、遵循承诺”的托管核 心价值，开创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史作事，                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不休立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系 统和“6 心”托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站， 推出洋内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商麇集资产治理权谋、第一只 FOF、 第一只信托资金权谋、第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的周折，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力不休擢升，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银民众》2016 中国金融立异“十 佳金融居品立异奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”。 媒体《亚洲银民众》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 寰球金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托 管银行”奖；5 月荣膺外洋财经巨擘媒体《亚洲银民众》“中国年度托管银行奖”；12 月荣 膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》 “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中 央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中 国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登 记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜 “2020 年度最受宽贷托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度 优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣 获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市集计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产治理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月降生，本行推论董事、党委布告、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市关连事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告， 专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济权谋专 业本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行权谋财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖详尽治理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总 裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债治理部总司理，2023 年 2 月起 任本行行长助理。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债治理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险附近部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等鸿沟有深远的研究和丰富的实务陶冶。   （三）基金托管业务磋商情况   适度 2023 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1265 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面附近轨制                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格顺从国度关连法律法例和行业监管轨制，坚持遵法磋商、规 范运作的磋商理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，留神和化解磋商风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缺欠、放手隐患， 保证业务稳健运行的风险附近轨制，确保托管业务信息真正、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面附近及风险留神体系：   一级里面附近及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和附近；总行 风险治理部、法律合规部、审计部放心对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升治理 建议。   二级里面附近及风险留神是招商银行资产托管部缔造风险合规治理关连团队，负责部门 里面风险退缩和附近，实时发现里面附近缺欠，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室禀报。   三级里面附近及风险留神是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内附近衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面附近覆盖各项业务过程和操作要领、覆盖系数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）放心性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对放心，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面附近的检验、评价部门放心于里面附近 的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面附近灵验性包含里面附近缱绻的灵验性、里面附近推论的灵验 性。里面附近缱绻的灵验性是指里面附近的缱绻覆盖了系数应柔软的症结风险，且缱绻的风 险应答措施恰当。里面附近推论的灵验性是指里面附近梗概按照缱绻要求严格灵验推论。   （5）适当性原则。里面附近适当招商银行托管业务风险治理的需要，并梗概跟着托管 业务磋商计谋、磋商方针、磋商理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改动实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。   （7）症结性原则。里面附近在完结全面附近的基础上，关稳健要托管业务症结事项和 高风险要领。                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （8）制衡性原则。里面附近梗概完结在托管组织体系、机构配置、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构脉络表示、治理要求 明确，得志风险治理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险附近。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据推论他乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。      （3）客户尊府风险附近。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守密，除法律法例和其他关连规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息期间系统风险附近。招商银行对信息期间系统机房、权限治理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，系数电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统采 取两地三中心的济急备份治理措施等，保证信息期间系统的安全。      （5）东谈主力资源附近。招商银行资产托管部通过建立精真金不怕火的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源治理。      （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和法式      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送 的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却推论，独立即通告基金治理东谈主。      基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据来去法式还是奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关连规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面景观通告基金治理东谈主进行整改，整改的 时限应稳健法律法例及基金合同允许的养息期限。基金治理东谈主收到通告后应实时查对阐发并 以书面景观向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                       吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 申购、赎回代办证券公司   （1）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   接洽东谈主：钟伟镇   接洽电话：021-38032284   客服电话：95521 / 4008888666   网址：www.gtja.com   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   接洽东谈主：刘芸   接洽电话：010－85130554   客服电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com   （3）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼   法定代表东谈主：张纳沙   接洽东谈主：于智勇   接洽电话：0755-81981259   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层   法定代表东谈主：霍达                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：业清扬 接洽电话：95565 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （5）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 接洽东谈主：黄岚 接洽电话：020-66338333 客服电话：95575 或 02095575 网址：www.gf.com.cn （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 接洽东谈主：杜杰 接洽电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈亮 接洽东谈主：辛国政 接洽电话：010-80928123 客服电话：400-8888-888/95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 接洽东谈主：李笑鸣 接洽电话：021-23219275                      吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周密 接洽东谈主：陈宇 接洽电话：021-33388999 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 接洽东谈主：乔琳雪 接洽电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （11）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 接洽东谈主：陈剑虹 接洽电话：0755-82825551 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （12）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 接洽东谈主：江恩前 接洽电话：021-38784580-8920 客服电话：400-888-1551/95532 网址：www.xcsc.com                      吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （13）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 接洽东谈主：吕祥崟 接洽电话：020-38286692 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （14）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：庞晓芸 接洽电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 接洽东谈主：赵如意 接洽电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （16）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主： 魏庆华 接洽东谈主： 夏锐 接洽电话：010-66559742 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （17）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 接洽东谈主：陆晓 接洽电话：0512-62938521 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ （18）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰外洋中心 A 座 17 层 法定代表东谈主：施华 接洽东谈主：丁敏 接洽电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （19）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 接洽东谈主：陈靖 接洽电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （20）吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 接洽东谈主：周驰 接洽电话：021-38643230 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （21）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬                          吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     接洽东谈主：范超     接洽电话：0551-65161821     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （22）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：钱俊文     接洽东谈主：王一彦     接洽电话：021-20333910     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （23）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易详尽楼     办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易详尽楼     法定代表东谈主：庞介民     接洽东谈主：熊丽     接洽电话：0471-4972675     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （24）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     接洽东谈主：王怀春     接洽电话：0991-2307105     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （25）中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市经十路 20518 号     办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦     法定代表东谈主：李峰                          吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     接洽东谈主：许曼华     接洽电话：021-20315290     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （26）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 15-20 楼     法定代表东谈主：刘学民     接洽东谈主：单晶     接洽电话：0755-23838750     客服电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn     （27）财通证券股份有限公司     注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华外洋商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、     办公地址：杭州西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦     法定代表东谈主： 陆建强     接洽东谈主：陶志华     接洽电话： 0571-87789160     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （28）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层考中     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     接洽东谈主：万玉琳     接洽电话：0755-82026907     客服电话：95532、400-600-8008     网址：http://www.ciccwm.com     （29）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼                      吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：徐伟琴 接洽东谈主：付佳 接洽电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ （30）江海证券有限公司 注册地址： 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 哈尔滨松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主： 赵洪波 接洽东谈主：王金娇 接洽电话：0451-87765732 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （31）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 接洽东谈主：杜晶 接洽电话：028-86690057 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （32）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 接洽东谈主：王雅薇 接洽电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com （33）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 接洽东谈主：袁伟涛                      吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   接洽电话：029-63387289   客服电话：400-860-8866   网址：www.kysec.cn   （34）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）   法定代表东谈主：燕文波   接洽东谈主：秦臻   接洽电话：13917818988   客服电话：956011   网址：https://www.huajinsc.cn/   （35）中国外洋金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：沈如军   接洽东谈主：刘书剑   客服电话： 0755-83196207   网址： www.cicc.com   基金治理东谈主可根据关连法律法例要求，根据实情，采纳其他稳健要求的券商或变更上述 基金申赎代办券商，并在基金治理东谈主网站公示。 （二） 二级市集来去代理证券公司   包括具有经纪业务阅历及证券来去所会员阅历的系数证券公司 二、登记结算机构   中国证券登记结算有限责任公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   接洽东谈主：赵亦清                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、出具法律见解书的讼师事务所  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-3135 8666  传真：021-3135 8600  承办讼师：早晨、陈颖华  接洽东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  接洽电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册管帐师：曹翠丽、李崇  接洽东谈主：李崇                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同非常他关连规矩，并经 中国证监会证监许可[2021]365 号文准予召募注册。 外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据关连规矩，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 3 月 4 日郑重奏效。 自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主郑重脱手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在依期禀报中给以暴露；连气儿 60 个作事日出现 前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会禀报并提议处置决策，如继续 运作、调度运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           第八部分 基金份额折算和变更登记   基金合同奏效后，为提高来去便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时期   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关连规矩公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要（如变更标的指数）或为提高来去便利，基金治理东谈主可向登记结算机构申 请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金治理东谈主肯求办理并由登记结算机构进 行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 养息，但养息后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因 余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无试验性影响。   基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金治理东谈主可蔓延办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第九部分 基金份额的上市来去   （一）基金上市   （二）基金份额的上市来去   本基金基金份额在上海证券来去所的上市来去需遵循《上海证券来去所来去法则》、                                       《上 海证券来去所证券投资基金上市法则》、《上海证券来去所来去型绽放式指数基金业求实施 详情》等关连规矩。   （三）基金份额远离上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可远离基金的上市来去，并 报中国证监会备案：   基金治理东谈主应当在收到上海证券来去所远离基金上市的决定之日起按照关连规矩发布 基金远离上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所远离上市的， 本基金可由来去型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，基金称号相 应变更为“吉祥中证畜牧繁衍指数型证券投资基金”，而无需召开基金份额持有东谈主大会。届 时，基金治理东谈主可变更本基金的登记机构并相应养息申购赎回业务法则。基金变更的具体安 排见基金治理东谈主届时发布的关连公告。   若届时本基金治理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金治理东谈主将本着珍摄基 金份额持有东谈主正当权益的原则，履行恰当的法式后不错考中其他合适的指数算作标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金治理东谈主在每一来去日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金治理东谈主或基金治理东谈主 委用的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金 份额参考净值（IOPV），并将计较结果朝上海证券来去所发送，由上海证券来去所对外发布， 仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 养息关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应养息。 定不再暴露 IOPV，并给以公告。   （五）关连法律法例、中国证监会及上海证券来去所对基金上市来去的法则等关连规矩 内容进行养息的，基金合同从其规矩，并按照新规矩进行，且此项修改无需召开基金份额持 有东谈主大会。   （六）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限责任公司加多了基金上市来去的新功 能，本基金治理东谈主不错在履行恰当的法式后加多相应功能。   （七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错肯求在包括境社来去所在内的其他证券 来去所上市来去，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              第十部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金治理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   在法律法例、基金合同及异日条件允许的情况下，基金治理东谈主直销机构不错开通申购赎 回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金治理东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日的绽放时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所（以下统称为“证券来去所”）的平方来去日的来去时期（若本基金参 与港股通来去且该作事日为非港股通来去日时，则基金治理东谈主可根据试验情况决定本基金是 否绽放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金治理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的养息，应依照《信息暴露办法》的 关连规矩在规矩媒介上公告。   基金合同奏效后，基金治理东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购脱手公告中规矩。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市来去之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金治理东谈主应依照《信息暴露办法》的关连规矩在 规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   （三）申购与赎回的原则    “份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额肯求；               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则推论，并在招募说明书中进 行更新； 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金治理东谈主可根据基金运作的试验情况，在不违反法律法例并在对基金份额持有东谈主利益 无试验性不利影响的前提下养息上述原则。基金治理东谈主必须按照《信息暴露办法》的关连规 定在规矩媒介公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主规矩的法式，在绽放日的具体业务办理 时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供稳健要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者持有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，或投资者提交的赎回肯求越过基金管 理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或 单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求 并不代表该申购、赎回肯求一定成功。申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。 对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用业务法则和参与各方关连条约的关连规矩。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算和代收代付相结合的方式，基金份额、上交 所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申购赎 回业务触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管 东谈主。      如果登记结算机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连条约的关连规矩进行处理。      基金治理东谈主、登记结算机构可在不违反法律法例规矩的范围内，对申购赎回的法式以及 计帐交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行养息，并依照《信息暴露办法》的关连 规矩在规矩媒介上公告。      （五）申购和赎回的数额限制 最小申购、赎回单元为 100 万份。 额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，具体规矩详见相 关公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 附近的需要，可选择上述措施对基金限制给以附近。具体见基金治理东谈主关连公告。 购和赎回的数额限制。      基金治理东谈主必须依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。      （六）申购、赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同 的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当法式，不错恰当蔓延计较或公告。申购赎回清单 由基金治理东谈主编制，T 日的申购赎回清单在当日上海证券来去所开市前公告。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福给基金份额持有东谈主的 组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和 投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的关连用度。   异日，若市集情况发生变化，或关连业务法则发生变化，基金治理东谈主不错在不违反关连 法律法例且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单计较和公告时期进行养息并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与景观   基金治理东谈主有权根据上海证券来去所的法则及业务需要对下述申购、赎回清单的内容和 公示进行修改，且给以公告，并在招募说明书更新时给以养息。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值非常他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金治理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵循公正及公开的原则，以保护基金份额持有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1）现款替代分为 4 种类型：谢却现款替代（记号为“谢却”）、不错现款替代（记号 为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退补”）。   谢却现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算作替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证畜牧繁衍指数中的上海证券来去所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。如果上海证券来去所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券归附来去 后买入，而试验买入价钱加上关连来去用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内，基金治理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所平方来去日已达到 20 日而该证券平方来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期                       吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 间发生除息、送股（转增）            、配股以及由于股权分置革新等发生的权益变动，则进行相应调 整。      N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基金治理东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关连款项的计帐交收将于 而后 3 个作事日内完成。      ④替代限制：为灵验附近基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金治理东谈主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例所有不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                   n                   i=1 第   i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%      现款替代比例（%）=                           申购基金份额×参考基金份额净值      其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告规矩的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，如果上海证券来去所参考基金份额净 值计较方式发生变化，以上海证券来去所通告规矩的参考基金份额净值为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息将被剔除，或处于停牌的成 份证券，或基金治理东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权养息的 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证畜牧繁衍指数深圳证券来去所上市 的成份股；      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。      ③替代金额的处理法式                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金治理东谈主将买入该证券，试验买入价钱加上关连来去用度后与该证券养息后 T 日开盘参考 价可能有所相反。为便于操作，基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金治理东谈主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除关连来去用度后与该证券养息后 T 日开盘参考 价可能有所相反。为便于操作，基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基 金治理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，养息后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购来去阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金治理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平方来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内完成上述来去。   时期优先的原则为：申购赎回标的沟通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在深圳证券来去所连气儿竞价期间，根据收到的上海证券 来去所申购赎回阐发记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券来去所申报被替代证券 的来去指示。   T 日基金治理东谈主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时期次序，以替代金额与被替代证券的轮番试验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时期次序，以替代金额与被替代证券的轮番试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 治理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除来去用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所平方来去日已达到 20 日而该证券平方来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与来去费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应养息。   N+2 日后第 1 个作事日，基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主计较的现款数额。   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券调                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股 的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。若 T 日为基金篮子份额养息 奏效日，则计较公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值’需根据养息前后篮 子份额按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清 单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      下列申购赎回清单的仅为例如之用。基金治理东谈主有权根据上海证券来去所的法则及业务 需要对申购、赎回清单的景观进行修改，且给以公告，并在招募说明书更新时给以养息。      申购赎回清单的景观例如如下：      基本信息 最新公告日历                XXXX-XX-XX 基金称号                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金 基金治理公司称号              吉祥基金治理有限公司 一级市集基金代码              XXXXXX                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T-1 日信息内容 现款差额(单元：元)                   XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)            XXXX.XX 基金份额净值(单元：元)                 X.XXXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                        XXXX.XX （单元：元） 最小申购、赎回单元(单元：份)        1，000，000 现款替代比例上限               XX% 是否需要公布 IOPV            是 申购、赎回的允许情况             允许申购和赎回 申购上限                   XX 赎回上限                   XX 组合证券替代信息内容                                               替代金额(单                 股票数目                   现款替代  证券代码    证券简称                现款替代记号           位：东谈主民币                 （股）                    溢价比率                                                 元)   若上海证券来去所或中国证券登记结算有限责任公司对申购赎回清单的景观进行养息， 基金治理东谈主将视情况对关连景观进行相应的养息，并依照《信息暴露办法》的关连规矩在规 定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购肯求。 间非平方停市），导致基金治理东谈主无法计较当日基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 或者指数编制单元、证券来去所等因荒谬情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。 清单编制谬误或 IOPV 计较谬误。 被阐发成功，会使本基金当日申购越过申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购肯求将 被全部或部分拒却。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 4、8 项之外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金治理东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求 被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金 治理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 间非平方停市），导致基金治理东谈主无法计较当日基金资产净值。 或者指数编制单元、证券来去所等因荒谬情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 清单编制谬误或 IOPV 计较谬误。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金治理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支 付，在暂停赎回的情况放手时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 在规矩媒介刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行开 放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十一）其他申购赎回方式 踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳绽放式运作方式的基金。若本基 金推出连系基金，在本基金上市之前，连系基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额， 不收取申购用度。 养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 东谈主不错根据具体情况履行恰当法式后开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等关连事项届时将另行公告。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持 有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金治理东谈主有权制定麇集申购业务的关连法则。 投资者，基金治理东谈主可在不违反法律法例且救援有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，安排 专门的申购方式，并于新的申购方式脱手推论前另行公告。 理条约。 东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，也可选择其他合理的申购赎 回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   （十二）基金份额的非来去过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非来去过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来去场所或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记结算机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金计帐交收与登记模式的养息或新增   若上海证券来去所和中国证券登记结算有限责任公司针对来去型绽放式指数证券投资 基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 方式，本基金治理东谈主有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以暴露并对本基金 的招募说明书给以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十五）基金推出新业务或服务   基金治理东谈主不错在不违反法律法例规矩且不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，开通其 他服务功能，并提前公告。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的投资   （一）投资主义   精细追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。本基金力图将日均追踪 偏离度的皆备值附近在 0.2%以内，年化追踪谬误附近在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股非常备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结投 资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板非常他经中国证监会允许 投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交换债券、分离来去可转债的纯债部分、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救助机构债、政府救助债券非常他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、银行入款（包括协 议入款、通告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、资产救助证券、债券回购、 现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关连 规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数的成份股非常备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%。 本基金在每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金治理东谈主 在履行恰当法式后，不错相应养息投资范围和投资比例规矩。   （三）投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股组成非常权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股非常权重的变动进行相应养息。当预期指数成份股发生养息和成份股发 生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能 带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标 的指数时，基金治理东谈主不错对投资组合治理进行恰当变通和养息，从而使得投资组合精细地 追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性 严重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）其它合理原因导致本基金治理东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值附近在 0.2%以内，年化追踪谬误附近在 2%以内。 如因标的指数编制法则养息或其他因素导致追踪谬误越过上述范围，基金治理东谈主应选择合理 措施幸免追踪谬误进一步扩大。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、 H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股永久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该公 司 H 股进行替代。   指数成份股发生昭着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出养息的， 基金治理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽探究成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应养息。   本基金在详尽探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   （二）债券和货币市集器具投资策略   本基金将以裁汰追踪谬误和流动性治理为目的，详尽探究流动性和收益性，恰当参与债 券和货币市集器具的投资。   （三）金融衍生品投资策略   为灵验治理投资组合，本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍生居品，如股指 期货以非常他与标的指数或标的指数成份股关连的衍生器具。基金投资于衍生器具的主义， 是使得基金的投资组合更精细地追踪标的指数，以便更好地完结基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险等，主要接纳流动性好、来去活跃的股指期货合约，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓 位频频养息的来去成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金参与国债期货的投资应稳健基金合同规矩的投资策略和投资主义。本基金以套期 保值为目的，根据风险治理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，灵验治理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 来去的投资时机和投资比例。   （四）资产救助证券投资策略               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金参与资产救助证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资 产池资产所在行业景气变化等因素的研究，估计资产池异日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行要求，估计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金治理东谈主将 密切柔软流动性对标的证券收益率的影响，详尽运用久期治理、收益率弧线、个券采纳以及 把抓市集来去契机等积极策略，在严格附近风险的情况下，结合信用研究和流动性治理，选 择风险养息后收益高的品种进行投资，以期赢得永久巩固收益。   （五）融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪 谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上合理确定 出借证券的范围、期限和比例，力图为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 越过其各样资产救助证券所有限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来去，依据下列尺度建构组合：                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%； 值之和不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一来去日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与国债期货来去，应当稳健下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来去日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （11）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；    （12）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳健以下要求： 券应归为流动性受限资产；    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不稳健本条规矩的，基金治理东谈主不得新增转融通证券出借业务；              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票推论；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市集波动、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等 基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。 法律法例另有规矩的，从 其规矩。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱非常他不正当的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主非常控股推进、试验附近东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，留神利               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱推论。关连来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联来去应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的放心董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半 年对关联来旧事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的关连规矩发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资谢却行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金治理东谈主在照章履行相应法式后，本基 金可相应养息谢却行径和投资限制规矩。   （五）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证畜牧繁衍指数，功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证畜牧 繁衍指数收益率。   中证畜牧繁衍指数从沪深 A 股中考中触及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽繁衍等业务的 上市公司股票算作指数股，以反应畜牧繁衍关连上市公司股票的全体阐述。   异日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并提议处置决策，如更换 基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证畜牧繁衍指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来去法则等相反带来的独到风险。   （七）基金治理东谈主代表基金诳骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     （八）投资组合禀报     基金治理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在虚伪记录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带责任。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本禀报中的财务目的、 净值阐述和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性讲述或者要紧遗漏。     本投资组合禀报所载数据适度 2023 年 06 月 30 日，本财务数据未经审计。                                                 占基金总资产的比例      序号             式样        金额（元）                                                    （%）               其中：股票            228，549，657.54          98.27               其中：债券                         -              -                     资产救助证券                  -              -               其中：买断式回购的                     -              -               买入返售金融资产               金所有                                                 占基金资产净值比例      代码            行业类别      公允价值（元）                                                     (%) A             农、林、牧、渔业          93，921，793.43          40.47 B             采矿业                           -              - C             制造业              134，616，772.47          58.01 D             电力、热力、燃气及                     -              -               水分娩和供应业 E             建筑业                           -              - F             批发和零卖业                        -              -                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息期间服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和期间服务                    -             -           业 N         水利、环境和大众设                    -             -           施治理业 O         住户服务、修理和其                    -             -           他服务业 P         西宾                           -             - Q         卫生和社会作事                      -             - R         文化、体育和文娱业                    -             - S         详尽                           -             -           所有              228，538，565.90         98.48                                            占基金资产净值比例     代码         行业类别     公允价值（元）                                                (%) A         农、林、牧、渔业                     -             - B         采矿业                          -             - C         制造业                   6，383.16          0.00 D         电力、热力、燃气及                    -             -           水分娩和供应业 E         建筑业                          -             - F         批发和零卖业                4，708.48          0.00 G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息期间服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和期间服务                    -             -           业 N         水利、环境和大众设                    -             -                        吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   施治理业 O                 住户服务、修理和其                     -                   -                   他服务业 P                 西宾                            -                   - Q                 卫生和社会作事                       -                   - R                 文化、体育和文娱业                     -                   - S                 详尽                            -                   -                   所有                    11，091.64               0.00     本基金本禀报期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产                                              公允价值     序号    股票代码           股票称号   数目（股）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）     序号    股票代码           股票称号   数目（股）        公允价值           占基金资产                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    （元）        净值比例                                               （％）   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有资产救助证券。   本基金禀报期末未持有贵金属投资。   本基金本禀报期末未持有权证投资。   本基金本禀报期无股指期货投资。   本基金本禀报期无股指期货投资。                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期无国债期货投资。   本基金本禀报期无国债期货投资。   本基金本禀报期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观测，或在禀报编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规矩备选库之外的股票。       序号                  称号          金额（元）                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本禀报期末指数投资前十名股票中无开通受限的股票。                          开通受限部        占基金资产                                                 开通受限情   序号    股票代码     股票称号    分的公允价        净值比例                                                  况说明                           值（元）         （%）   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                         吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        第十二部分 基金的功绩     基金治理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎致力于的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同奏效以来（2021 年 3 月 4 日）至 2023 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩比拟基准收益的比拟                                           功绩比拟                        份额净值     功绩比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率尺度差                         准差②      率③                                            ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 自基金合         -27.75%    1.56%   -36.35%    1.61%    8.60%   -0.05% 同奏效起 于今 二、自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动非常与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2021 年 03 月 04 日郑重奏效； 使基金的投资组合比例稳健基金合同的约定，适度禀报期末本基金已完成建仓，建仓期收尾 时各项资产配置比例稳健基金合同约定。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项非常他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相放心。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产放心于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来去场所的来去日以及国度法律法例规矩需 要对外暴露基金净值的非来去日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、资产救助证券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。      （三）估值原则        基金治理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来去日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不可真正反应公允价值的， 应答报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征探究。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行养息并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值 日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近来去市价，确定公 允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规矩的除外），考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东谈主与托 管东谈主另行协商约定；   （3）来去所上市来去的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近来去市价，确定公允价钱；   来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。来去所上 市的资产救助证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应答市集报价进行养息，阐发计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则接纳估值期间确定公允价值；   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推进公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩确定公 允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩养息或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关连税金养息日或试验支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关连法 律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   （五）估值法式 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按照规矩对外公布。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值谬误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主，或基金托管东谈主，或登记结算机构、或销售机 构，或投资东谈主自身的谬误变成估值谬误，导致其他当事东谈主际遇损失的，谬误的责任东谈主应当对 由于该估值谬误际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责任方承担；由于估值谬误责任方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值谬误责任方还是积极和洽，一直牛况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值谬误责任方应答更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的责任方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值谬误的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 责任方仍应答估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值谬误责任方。   （4）估值谬误养息接纳尽量归附至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的责任方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的责任方进行更正和补偿 损失；                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值谬误的更正向关连当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金治理东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议推论，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照谬误进程各自承担相应的责任。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较谬误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金治理东谈主应当 暂停基金估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金治理东谈主应于每个绽放日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基 金治理东谈主对基金净值信息给以公布。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （九）特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 算机构及入款银行品级三方机构发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非 基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、恰当、合理的 措施进行检验，但未能发现谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金治理东谈主和基金托管 东谈主衔命补偿责任。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放手或减弱由此变成 的影响。                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则      本基金收益分配应遵循下列原则： 基金治理东谈主可进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动亏欠为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在不违反法律法例及基金合同约定，并在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利的影响下， 基金治理东谈主、登记结算机构可对基金收益分配原则进行养息，并实时公告，不需召开基金份 额持有东谈主大会。      （二）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时期、分配数额 及比例、支付方式等内容。      （三）收益分配决策果然定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。      （四）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十六部分 基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 规及相应条约规矩，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的规矩代扣代缴。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第十七部分 基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《流动性风险治理规矩》、 《信息暴露办法》、《基金合同》非常他关连规矩。基金份额在上海证券来去所上市来去， 基金信息暴露义务东谈主应当根据证券来去所的自律治理法则暴露基金信息。关连法律法例对于 信息暴露的暴露方式、暴露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新 规矩。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信息通过稳健 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息暴露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大附近地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金治理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息暴露办法》的规矩在规矩 媒介上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前，基金治理东谈主 应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金治理东谈主应在不晚于每个绽放日/ 来去日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日/来去日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个绽放日，通过规矩网站、 申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金治理东谈主应当在基金份额上市来去的三个工 作日前，将基金份额上市来去公告书登载在规矩网站上，并将基金份额上市来去公告书请示 性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主确定基金份额折算日后依照《信息暴露办法》的关连规矩将基金份额折算日 公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将年度禀报登 载于规矩网站上，将年度禀报请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报的财务管帐禀报 应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，并将中期禀报 登载在规矩网站上，将中期禀报请示性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，并将 季度禀报登载在规矩网站上，将季度禀报请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他症结信息”项下 暴露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中暴露基金组结伙产情况非常 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的关连规矩编制 临时禀报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）远离《基金合同》、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构、基金改聘管帐师事务所；   （5）基金治理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、变更基金治理东谈主的试验附近东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关连行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主非常控股推进、试验附近 东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或远离上市来去；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）养息最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）养息基金份额类别的配置；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （26）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集玄机传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将关连情况立即禀报中国证监会、 基金上市来去的证券来去所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金若投资股指期货，基金治理东谈主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度报 告等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主义等。   发生基金合同远离事由的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报 请示性公告登载在规矩报刊上。   若本基金参与股票期权来去的，基金治理东谈主应当在依期信息暴露文献中暴露参与股票期 权来去的关连情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分 揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否稳健既定投资政策和投资主义。   若本基金参与融资及转融通证券出借来去的，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借来去的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非常治理情况等，并就禀报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详备的说明。   若本基金参与国债期货来去的，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等定 期禀报和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否稳健既 定的投资政策和投资主义。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金投资资产救助证券，基金治理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中暴露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产救助证券 明细。基金治理东谈主应在基金季度禀报中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   基金应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中 暴露本基金参与港股通来去的关连情况。   （六）信息暴露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主 员负责治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳健中国证监会关连基金信息暴露内容与 景观准则等法例以及证券来去所的自律治理法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期禀报、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐禀报等公开暴露的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律法则的关连规矩。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介暴露信息，然而其他大众媒介不得早于规矩媒介和基金上市来去的证券来去所网站暴露 信息，况兼在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后十年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （八）当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关连信息： 息暴露时； 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后暂停估值的；                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第十八部分 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照关连规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。同期本基金为来去型绽放式指数基金，接纳完全复制法追踪标的指数阐述，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形势和来去轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 市集远景、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司磋商不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可完全粉饰。 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （二）治理风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、治理系统配置不妥变成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。治理风险包括： 由于决策无理而给基金资产变成的可能的损失； 素而可能导致的损失；   （三）职业谈德风险：是指公司职工不顺从职业操守，发生犯警、违法行径而可能导致 的损失。   （四）合规性风险：指基金治理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基金 投资违反法例及基金合同关连规矩的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与整个股票市集 的平均禀报率可能存在偏离。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司磋商景况、投资者形势 和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合养息中产生跟 踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的管奢睿商，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因衰退卖空、对冲机制非常他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值附近在 0.2%以内，年化追踪谬误附近在 2%以内， 但因标的指数编制法则养息或其他因素可能导致追踪谬误越过上述范围，本基金净值阐述与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍摄，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会禀报并提议处置决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金治理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关连市集阐述有在 相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价附近在一定 范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果朝上海证券来去所发送，由上海证券来去所 对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在相反，IOPV 计较可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因本基金不再稳健证券来去所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 远离上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集来去的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购 赎回清单的内容与景观”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪谬误。 获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份 额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置现款替代比 例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提议赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健条件的赎回对价，可 能导致赎回失败的情形。   另外，基金治理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素养息最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   由于证券市集的来去机制和期间敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于关连成份股的市集流动性不及使基金无 法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所变成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以 及标的指数养息成份股期间。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集来去量不 足而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能养息结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来意会偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券 来去所非常他代理机构。              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金申购赎回要领包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可 能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金治理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的推论效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金治理东谈主无法遵循“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产救助证券市集限制及来去活跃进程的影响，资产救助证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产救助证券之债务东谈主出现失约，或在来去过程中发生交收失约，或由于资产救助 证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   金融衍生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于衍生品普通具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于衍生品订价极端复杂，不恰当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之 发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为开通量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集衰退广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的 风险。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   股票期权的风险主要包括市集风险、治理风险、流动性风险、操气派险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金治理东谈主为了更好的留神投资股票期权所面 临的各样风险，按照关连要求作念好东谈主员培训作事，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务知识和相应的专科智商。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方来去风险等融资及转融通证券出借业务独到风险。   本基金可参与开通受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包 括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等开通受限证券。本基金可能由于持有开通受限证券而濒临流动性风险以及开通受限期间 内证券价钱大幅着落的风险。   （1）港股来去失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来去系数限公司（以下 简称“联 交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失 败的风险；在联交 所继续来去时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入来去 的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来去时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖 出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通来去日日终，中国证券登 记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔来去，确 定来去试验适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益变成损失。   （3）境外市集的风险 投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休养息， 这些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地市集 变成笼统，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生径直或障碍的影响。 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a) 香港市集证券来去实行 T+0 反转来去，且对价钱并无涨跌幅高下限的规矩，因此每 日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   b) 唯独内地与香港两地均为来去日且梗概得志结算安排的来去日才为港股通来去日， 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他情形时，联交所将可 能停市，在内地开市 香港休市的情况下，港股通不可平方来去，港股不可实时卖 出，投资者将濒临在停市期间 无法进行港股通来去的风险，可能带来一定的流动 性风险；出现内地来去所证券来去服务 公司认定的来去荒谬情况时，内地来去所 证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者全部 港股通服务，投资者将濒临在暂 停服务期间无法进行港股通来去的风险，可能带来一定的 流动性风险。   c) 投资者因港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者荒谬 情况，所取 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地来去所 另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取 得的联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、调度或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有算作计较基准；投票数目超出持稀零量 的，按照比例分配持有基数。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深礼貌等作念出的概述性面容，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配历练。   （七）流动性风险   本基金将加强对绽放式基金申购要领的治理，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主 利益组成潜在要紧不利影响时，基金治理东谈主将选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给以附近，切实保护存量 基金份额持有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。   本基金投资于中证畜牧繁衍指数的成份股非常备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资 产的 10%。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资标的为中证畜牧繁衍指数，中证畜牧繁衍指数成份股全体流动性在中国股 票市集中处于较高的水平，因此在平方市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况 下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金治理东谈主将根据不同的情况选择相应的流动性 风险治理措施，留神风险。   本基金可能实施备用的流动性风险治理器具，以更好地应答流动性风险。基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详尽运用各样流动性风险治理器具，对赎回肯求等进行适度养息，算作特定情形下基金 治理东谈主流动性风险治理的扶植措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回肯求；2）减速支付赎 回对价；3）暂停基金估值。   当基金治理东谈主实施流动性风险治理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐发或者赎回对价蔓延到账和无法实时赢得基金的净 值数据等。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （八）其他风险 可能会濒临一些特殊的风险； 的风险； 来风险；   （九）声明 机构销售，基金治理东谈主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 奏效后依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当远离： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报请示性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容摘录      （一）基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一）基金治理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》放心运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推进权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳健关连法律、法例的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务法则；      （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎致力于的原则治理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 治理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此放心，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）编制并公告申购赎回清单，计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；      （9）选择恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法稳健《基 金合同》等法律文献的规矩；      （10）按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；      （12）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；      （13）   严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩，履行信息暴露及禀报义 务；      （14）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》非常他关连规矩另有规矩外或有权机关另有要求外，在基金信息公开暴露前应予守密， 不向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；      （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （16）依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （17）按规矩保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府 20 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；      （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件；      （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （20）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命；      （22）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （23）当基金治理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担责任；      （24）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （25）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （26）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （27）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来去资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老师信用、致力于尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此放心；对 所托管的不同的基金区别配置账户，放心核算，分账治理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东谈主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩另有规矩外， 在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，说明基金治理 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东谈主有未推论《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府 20 年以上，法律法 规另有规矩的从其规矩；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而衔命；   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》业务法则以及基金治理东谈主按照规 定就本基金发布的关连公告等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规矩 的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》远离的有限责任；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东谈主大会事宜，基金份额持有东谈主 持有的每一基金份额领有对等的权利。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的， 以届时灵验的法律法例为准。   若以本基金为主义 ETF 且基金治理东谈主与本基金沟通的连系基金的基金合同奏效后， 鉴 于本基金和 ETF 连系基金的关连性，ETF 连系基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 联 接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额 和计票时，ETF 连系基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基 金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 连系基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有 东谈主所持有的 ETF 连系基金份额占 ETF 连系基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。连系基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票权。   ETF 连系基金的基金治理东谈主不应以 ETF 连系基金的口头代表 ETF 连系基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受 ETF 连系基金的特定基金 份额持有东谈主的委用以 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额 持有东谈主大会并参与表决。   ETF 连系基金的基金治理东谈主代表 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金 份额持有东谈主大会的，须先遵循 ETF 连系基金基金合同的约定召开 ETF 连系基金的基金份额持 有东谈主大会，ETF 连系基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会 的，由 ETF 连系基金的基金治理东谈主代表 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当根据关连法律法例和中国 证监会的规矩进行。   一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）养息基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （10）远离基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所远离上市的情 形除外；      （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）调低其他应由本基金或基金份额持有东谈主承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记结算机构的关连业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金治理东谈主、关连证券来去所和登记结算机构养息关连基金认购、申购、赎回、 来去、非来去过户等业务的法则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）本基金的连系基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （9）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；      （10）养息基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时期或频率；      （11）基金开通场外申购、赎回等关连业务；      （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二）会议召集东谈主及召集方式 集。                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干 扰。      三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议景观；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关非常接洽方式和接洽东谈主、表决 见解寄交的截止时期和收取方式。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或监管机构允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释稳健法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布关连 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通告不参加收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日                   吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解。      （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的委用东谈主理 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记结算机构记录相符。 他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诳骗表决权；在会议召开方式上，本 基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错接纳书 面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列 明。      五）议事内容与法式      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条规矩法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以 特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交稳健会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议通告规矩的表 决见解视为灵验表决，表决见解费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。                  吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      九）对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大会 召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的或法律法例加多新的持有 东谈主大会机制的，基金治理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息或补充，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。      （三）基金合同撤废和远离的事由、法式以及基金财产计帐方式      一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 奏效后依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。      二）《基金合同》的远离事由      有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当远离： 贯串的；      三）基金财产的计帐                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报请示性 公告登载在规矩报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。   （四）争议处置方式              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时 灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，赓续针织、致力于、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管条约的内容摘录   （一）托管条约当事东谈主   一）基金治理东谈主（也可称资产治理东谈主）   称号：吉祥基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   邮政编码：518000   法定代表东谈主：罗春风   成立时期：2011 年 1 月 7 日   批准缔造机关：中国证券监督治理委员会   批准缔造文号：证监许可【2010】1917 号   组织景观：有限责任公司（中外结伙）   注册老本：130000 万元东谈主民币   存续期间：继续磋商   磋商范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织景观：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：继续磋商。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金治理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验 投资是否稳健基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金主要投资于标的指数的成份股非常备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结投 资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板非常他经中国证监会允许 投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交换债券、分离来去可转债的纯债部分、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救助机构债、政府救助债券非常他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、银行入款（包括协 议入款、通告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、资产救助证券、债券回购、 现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关连 规矩）。    本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。    （1）本基金各样品种的投资比例为：    本基金投资于标的指数的成份股非常备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%。 本基金在每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金治理东谈主 在履行恰当法式后，不错相应养息投资范围和投资比例规矩。    （2）本基金投资组合遵循以下投资限制： 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样资产救助证券所有限制的 10%； 救助证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级禀报发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不得延期；   （i）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；   （ii）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （iii）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基金持有 的股票总市值的 20%；   （iv）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应 当稳健基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （v）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过 上一来去日基金资产净值的 20%；   （i）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；   （ii）本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债 券总市值的 30%；   （iii）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一来去日基金资产净值的 30%；   （iv）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关连约定； 应当保持不低于来去保证金一倍的现款； 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （i）出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借 证券应归为流动性受限资产；   （ii）参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 30%；   （iii）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （iv）证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不稳健本条规矩的，基金治理东谈主不得新增转融通证券出借业务； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不稳健 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱非常他不正当的证券来去行为；   （7）法律、行政法例或者中国证监会规矩谢却的其他行为。 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来去的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱推论。关连来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联来去应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的放心董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半 年对关联来旧事项进行审查。 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。除上述第 6）、14）、 标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 例不稳健上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来去日内进行养息，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 行变更的，本基金可相应养息谢却行径和投资比例限制规矩，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》非常他关连法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当法式后，基金不 受上述限制。   二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合 同》的约定，确定稳健条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否稳健关连规矩进行监督。对于不稳健规矩的银行 入款，基金托管东谈主不错拒却推论，并通告基金治理东谈主。   本基金投资银行入款应稳健如下规矩： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 阅历的合并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得越过 20%；投资 于不具有基金托管东谈主阅历的合并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有 不得越过 5%。   关连法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金治理东谈主履行恰当法式 后，可相应养息投资组合限制的规矩。 位职责、风险附近措施和监察稽核轨制，切实留神关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责附近信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银 行的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥变成基金财产损失的， 由基金治理东谈主承担责任。   （2）基金治理东谈主负责附近流动性风险，并承担因附近不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可得志基金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险附近轨制的开辟。如因基金治理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三）基金投资银行入款条约的订立、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与稳健阅历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 团结条约》（以下简称《总体团结条约》），确定《入款条约书》的景观范本。《总体团结 条约》和《入款条约书》的景观范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体团结条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金治理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款 余额询证函，入款分支机构非常上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《入款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金治理东谈主应在《入款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐发书。变更通告的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加 盖公章书面通告对方。   （7）基金治理东谈主应在《入款条约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行订立的《总 体团结条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在 《入款条约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金 托管东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为支撑入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行提议补办肯求，基金治理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《入款条约书》中规矩，对于存期越过 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话有计划。入款到期前基金 治理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金治理东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《入款条约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连评释文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和试验宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行订立的《入款条约书》推论。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违反关连法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面景观通告基金治理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金治理东谈主对基              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主通告的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会，同期通告基金治理东谈主在 由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任。   四）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例 及行业尺度的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去对 手所适用的来去结算方式。基金治理东谈主有责任确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金 托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照来去敌手名单的 范围在银行间债券市集采纳来去敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间 债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金治理东谈主不错养息来去敌手名单，但应 将养息结果至少提前一个作事日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来去对 手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金治理 东谈主根据市集需要临时养息银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理， 并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商处置。   基金治理东谈主负责对来去敌手的资信附近，按银行间债券市集的来去法则进行来去，并负 责处置因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金治理东谈主确定 的时期内仍未承担失约责任非常他关连法律责任的，基金治理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关连来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨责任。   五）本基金投资开通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限证券 关连问题的通告》等关连监管规矩。 由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等开通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来去所或寰球银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关连基金投资开通受限证券的投资决策历程、风险附近轨制。基金投资非公开发              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例附近情况。   基金治理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。   基金治理东谈主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金治理 东谈主应保证上述信息的真正、好意思满，并应至少于拟推论投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 限证券的行径。如发现基金治理东谈主违反了《基金合同》、《托管条约》以非常他关连法律法 规的关连规矩，应实时通告基金治理东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的犯警、违法以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予推论，独立即通告基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不推论时，基金托管东谈主应向中国证监会禀报。 暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   六）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，郑重评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、致力于尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健法律法例及监管机构的关连 规矩。   七）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信息暴露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面请示等方式通告基金治理东谈主                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金治理东谈主应以书面景观给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规矩 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金治理东谈主应在规矩时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金治理东谈主应积极配 合提供关连数据尊府和轨制等。   十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来去法式还是奏效的指示违反法律、行政法例和 其他关连规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金治理东谈主实时纠正，由此变成的 损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务后，给以免责。   十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，应实时禀报中国证监会，同期通告 基金治理东谈主限期纠正。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监 督基金投资运作等行径。   二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故蔓延推论基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约非常他关连规矩时，应实时以书面景观通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通告后应不才一作事日前实时查对并以书面景观给基金治理东谈主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务推论核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规矩时 间内回应并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连 尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性。   四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时禀报中国证监会，同期通告基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   一）基金财产支撑的原则                吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 财产的好意思满与放心。 经基金治理东谈主的正当指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 试验灵验附近下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的责任。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 治理东谈主选择措施进行催收，基金治理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）非常收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的讹诈、坚决、谬误或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担责任。   二）基金召募期间及召募资金的验资 认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基 金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金治理东谈主应聘用稳健《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 等事宜，已冻结的股票应根据来去所及登记结算机构关连法则给以解冻并退还投资东谈主，登记 结算机构及发售代理机构将协助基金治理东谈主完成关连资金和证券的退还作事。   三）基金资金账户的开立和治理 户”），支撑基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金治理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐作事，基 金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩推论。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关连规矩开立、使用并治理；若无关连规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推论。   五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关连规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   六）其他账户的开立和治理 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 景观将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必 实时通告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关连规矩使用 并治理。   七）基金财产投资的关连有价凭证等的支撑   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单据营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构试验灵验附近的有价凭证不承担支撑责任。   八）与基金财产关连的要紧合同的支撑   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件区别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主支撑。除本条约另有规矩外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金治理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东谈主 负责。要紧合同的支撑期限为基金合同远离后不低于法律法例规矩的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金治理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值 精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主每个作事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩 公告。但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。   基金治理东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各               吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值谬误的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   四）基金管帐轨制   按国度关连部门规矩的管帐轨制推论。   五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，区别独速即配置、记录和支撑本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行放心的复核。查对不符时， 应实时通告基金治理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度禀报的编制及复核并给以公告；在上半 年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期禀报的编制及复核并给以公告；在每年收尾之日起三 个月内完成基金年度禀报的编制及复核并给以公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以国度关连规 定为准。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报 或者年度禀报。   七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支撑，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应区别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例规矩的期限。如不可妥善保 管，则按关连法律法例承担责任。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金治理东谈主应将关连尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从保 密义务。   （七）争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵循基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、致力于、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。   （八）托管条约的变更、远离   一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   二）基金托管条约远离的情形 个月内无其他恰当的托管机构贯串其原有权利义务； 个月内无其他恰当的基金治理公司贯串其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                          吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 标的指数编制决策    本基金标的指数为中证畜牧繁衍指数。    一、指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    二、选样方法    （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    （2）在剩余样本中，考中触及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽繁衍等业务的上市公司作 为待选样本；    （3）在上述待选样本中，按照以前一年的日均总市值由高到低排行，考中排行前 50 名的证券组成指数样本，不及 50 只时全部纳入。    三、指数接纳养息市值加权，并配置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不越过 10%。    四、关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。                     吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十四部分 对基金份额持有东谈主的服务   本基金治理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金治理东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与来去服务   客户持有指定银行的账户，通过吉祥基金官网来去平台，不错完结在线开户来去。   吉祥基金网址：www.fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金治理东谈主提供的尊府邮寄服务原则上接纳顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金治理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不好意思满、泄露等 而导致的径直或障碍损伤承担任何补偿责任。   三、依期定额投资权谋   基金治理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供依期定额 投资的服务（本公司网上来去系统的依期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者开通）。通过定 期定额投资权谋，投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、辘集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、来去明细查询、对账单寄送方式或频率配置、修改查询密码等多项在线服务。   基金治理东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等各式信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来去情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心赢得业务参谋、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉祥基金治理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金治理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日提议的投诉，将在顺延的作事日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式接洽本基金 治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                       吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第二十五部分 其他应暴露事项     本基金 2022 年 07 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日发布的公告： 日                销售业务的公告 日                度禀报 日                售业务团结的公告 日 日                告 日                概要更新 日                新） 日                ETF 居品申购赎回代办机构的公告 日                金”口头进行糊弄的风险请示 日                度禀报 日                售业务的公告 日                售业务团结的公告 日                为申购赎回代办机构的公告 日                料以免影响业务办理的公告 日                柜台认、申购旗下系数基金实施费率优惠的公告 日                度禀报 日                告 日                和申万宏源西部证券有限公司为申购赎回代办机构的公告 日                度禀报                      吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日                为申购赎回代办机构的公告 日                公司为申购赎回代办机构的公告 日              公司为申购赎回代办机构的公告     注：其他暴露事项详见基金治理东谈主发布的关连公告。              吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       第二十六部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关连法律法例的要求及基 金合同的规矩，对《吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理关连信息进行了更新。                    吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第二十七部分 招募说明书存放及查阅方式      本基金招募说明书存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公场所、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献非常复印件，基金治理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错径直登录基金治理东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                 吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十八部分 备查文献     除第（五）项外，以下备查文献存放在基金治理东谈主或基金托管东谈主的办公场所，在办公时 间可供免费查阅。     （一）中国证监会准予吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）《吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金基金合同》     （三）《吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金托管条约》     （四）基金治理东谈主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于肯求召募注册吉祥中证畜牧繁衍来去型绽放式指数证券投资基金的法律见解     （七）注册登记条约     （八）中国证监会要求的其他文献                                    吉祥基金治理有限公司

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